ErstAnzV
Ausfertigungsdatum: 29.12.1997
Vollzitat:
"Erstanzeigenverordnung vom 29. Dezember 1997 (BGBl. I S. 3412)"
An die Landeszentralbank:
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Bundesaufsichtsamt I wird durch BAK/LZB I
für das Kreditwesen I ausgefüllt I
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Anzeigepflichtiger 2) - I Kreditnehmereinheit-Nr. I
Name oder Firma I I I I I I I I I
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Straße und Haus-Nr. I Identnr. des I
I Anzeigepflichtigen I
I I I I I I I I I
-----------------------------------------------------------------------I
Postleitzahl Wohnsitz oder Sitz 3) I BAK-Nr. des I
I Anzeigepflichtigen I
I I I I I I I I I
-----------------------------------------------------------------------I
Geburts- Geburts- ggf. Geburts- Telefon- und -fax-Nr. I Orts-Nr. I
datum ort name des Unternehmens I I I I
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Registerart Register-Nr.
-- Ein eingetragenes Gewerbe liegt vor:
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Weitere Angaben: 4)
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Vom Anzeigenden nach dem Stand vom 31.12.1997 betriebene, ab dem
1.1.1998 erlaubnispflichtige Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen
(§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 4 und 10, Abs. 1a Satz 2 KWG) 5)
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201 -- Anschaffung und Veräußerung von Finanzinstrumenten gemäß § 1
Abs. 11 KWG im eigenen Namen für fremde Rechnung
(Finanzkommissionsgeschäft) 6)
202 -- Übernahme von Finanzinstrumenten für eigenes Risiko zur
Plazierung oder die Übernahme gleichwertiger Garantien
(Emissionsgeschäft)
203 -- Vermittlung von Geschäften über die Anschaffung und die
Veräußerung von Finanzinstrumenten oder deren Nachweis
(Anlagevermittlung)
204 -- Anschaffung und Veräußerung von Finanzinstrumenten in fremdem
Namen für fremde Rechnung (Abschlußvermittlung)
205 -- Verwaltung einzelner 7) in Finanzinstrumenten angelegter
Vermögen für andere mit Entscheidungsspielraum
(Finanzportfolioverwaltung)
206 -- Anschaffung und Veräußerung von Finanzinstrumenten im Wege des
Eigenhandels für andere (Eigenhandel) 8)
207 -- Vermittlung von Einlagengeschäften mit Unternehmen mit Sitz
außerhalb des Europäischen Wirtschaftsraumes
(Drittstaateneinlagenvermittlung)
208 -- Besorgung von Zahlungsaufträgen (Finanztransfergeschäft)
209 -- Handel mit Sorten (Sortengeschäft)
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300 -- Die angekreuzten Bankgeschäfte/Finanzdienstleistungen werden
fortgeführt 9)
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400 -- Die angekreuzten Bankgeschäfte/Finanzdienstleistungen werden
als Haupttätigkeit betrieben 10)
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500 -- Der Anzeigende ist befugt, sich bei der Erbringung von
Finanzdienstleistungen Eigentum oder Besitz an Geldern oder
Wertpapieren von Kunden zu verschaffen
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600 -- Der Anzeigende betreibt den Handel mit Finanzinstrumenten auf
eigene Rechnung 11)
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700 -- Die Geschäfte in Finanzinstrumenten beschränken sich auf
Devisen, Rechnungseinheiten oder Derivate, deren Preis von dem
Börsen- oder Marktpreis von Waren oder Edelmetallen abhängt
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810 -- Kopie(n) bisher erteilter Erlaubnis(se) bzw. Bestellung(en)
zuständiger Behörden sind beigefügt 12)
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820 -- Aktueller Registerauszug ist beigefügt
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Ort, Datum Firma/Unterschrift
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Sachbearbeiter/-in Telefon-Nr.
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I Die Erlaubnis kann grundsätzlich nur dann nach § 64e Abs. 2 Satz 2 I
I KWG als erteilt angesehen werden, wenn die Anzeige gemäß § 64e I
I Abs. 2 Satz 1 KWG mit den oben aufgeführten Angaben fristgerecht, I
I d.h. Eingang beim Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen und bei der I
I für den Sitz des Unternehmens zuständigen Landeszentralbank - I
I Hauptverwaltung der Deutschen Bundesbank - spätestens am 1. April I
I 1998, eingereicht wurde. I
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