(Fundstelle: BGBl. I 2019, 153 - 154; bezüglich der einzelnen Änderungen vgl. Fußnote)
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| Einzelmeldung Kreditnehmer für Millionenkreditanzeigen nach § 14 KWG | |
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| An die Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung
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| Kreditgeber/Übergeordnetes Unternehmen – Name | – ID | |
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| Kreditgeber/Nachgeordnetes Unternehmen – Name | – ID | |
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| | wird durch die Bundesbank ausgefüllt | |
| | Kreditnehmereinheit – ID | |
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| Kreditnehmer | – Name/Firma (lt. Registereintragung) | – ID (falls bekannt) | Kreditnehmer – ID | |
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| Postleitzahl1
| Sitz2
| Staat3
| ISO-Code (Staat)4
| Wirtschaftszweig – Code5
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| Steuernummer6
| Registereintragung – Art und Nummer7
| Registereintragung – Ort 7
| Bundesstaat8
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| Geburtsdatum9
| Beruf 9
| ISIN10
| LEI11
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| Kreditnehmereinheit12
| – Name/Firma | – ID (falls bekannt) | Kreditnehmerergänzungsschlüssel
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| Begründung der Zuordnung – Code13 | Referenzschuldner – Name14 | – ID (falls bekannt) | Referenzschuldner – ID | |
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| Kreditnehmereinheit – Begründung (z. B. Kapital- und Gesellschaftsverhältnisse)
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| | Laufende Nummer15 | |
| Betragsdatenidentifikation |
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| Melderelevanz – Code
| Position BA 10016 | Filiale | Zusatzangaben
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| Sachbearbeiter/-in
| Telefon | E-Mail
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- Die Postleitzahl ist nur für inländische Kreditnehmer anzugeben.
- Als Sitz ist der juristische Sitz oder der Wohnsitz zu melden.
- Der Staat ist ausschließlich für ausländische Kreditnehmer anzuzeigen.
- Ein ISO-Code ist nur für ausländische Kreditnehmer anzugeben. Es ist die zweibuchstabige (ALPHA-2) Codierung nach ISO 3166-1, herausgegeben von der International Organization for Standardization (ISO), zu verwenden.
- Es ist der Wirtschaftszweig gemäß Veröffentlichung „Bankenstatistik Kundensystematik“ der Deutschen Bundesbank zu verwenden.
- Dieses Feld kann bei ausländischen Kreditnehmern ohne Registernummer befüllt werden.
- Die Registereintragung ist für eingetragene Kreditnehmer im Inland und in bestimmten anderen Ländern stets anzugeben.
- Bei der Anzeige eines Kreditnehmers mit Sitz in den USA (Vereinigte Staaten von Amerika) ist die Angabe des amerikanischen Bundesstaates erforderlich.
- Geburtsdatum und Beruf sind ausschließlich für natürliche Personen anzugeben.
- Bei der Anzeige eines Investmentfonds ist die Internationale Wertpapierkennnummer (ISIN) zu melden. Dies gilt auch für andere Konstrukte, für die nur eine ISIN existiert.
- Sofern eine einheitliche Identifikationsnummer „Legal Entity Identifier“ (LEI) existiert, ist diese anzugeben. Vorläufer der LEI, sog. Pre-LEI´s, sind ebenfalls zu berücksichtigen.
- Bei einer Erstanzeige oder der Veränderung einer Kreditnehmereinheit ist eine Begründung erforderlich (ggf. auf gesondertem Blatt).
- Die Begründung der Zuordnung gibt den Zuordnungstatbestand nach § 19 Abs. 2 KWG an. Die entsprechende Code-Tabelle ist in den technischen Durchführungsbestimmungen für Millionenkredite nach § 14 KWG definiert.
- Der Referenzschuldner ist der Kreditnehmer, der hierarchisch die nächsthöhere Ebene in dieser Kreditnehmereinheit darstellt.
- Alle Vordrucke EA sind für einen bestimmten Meldetermin eindeutig zu nummerieren.
- Es ist der Betrag der Position BA 100 aus dem zugehörigen Betragsdatensatz anzugeben.
Weitere Erläuterungen sind den technischen Durchführungsbestimmungen für Millionenkredite nach § 14 KWG zu entnehmen, die unter https://www.bundesbank.de/de/service/meldewesen/bankenaufsicht-formular-center/meldungen veröffentlicht sind.