Logo jurisLogo Bundesministerium der Justiz

Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsregeln nach dem Investmentgesetz

zur Gesamtausgabe der Norm im Format:   HTML   PDF

  Eingangsformel
  Inhaltsübersicht
Abschnitt 1
 Allgemeine Vorschriften
  § 1 Anwendungsbereich
  § 2 Begriffsbestimmungen
Abschnitt 2
 Interne Verwaltung und Kontrollmechanismen
  § 3 Allgemeine Verfahrens- und Organisationsanforderungen
  § 4 Personelle und technisch-organisatorische Ausstattung
  § 5 Bearbeitung von Beschwerden; Informationspflichten
  § 6 Elektronische Datenverarbeitung
  § 7 Kontrolle durch Geschäftsleiter und Aufsichtsrat
  § 8 Compliance-Funktion
  § 9 Interne Revision
  § 10 Risikocontrolling-Funktion
  § 11 Persönliche Geschäfte
  § 12 Aufzeichnung von Portfoliogeschäften
  § 13 Aufzeichnung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen
  § 14 Sonstige Aufzeichnungspflichten
Abschnitt 3
 Interessenkonflikte
  § 15 Kriterien für die Feststellung von Interessenkonflikten
  § 16 Grundsätze für den Umgang mit Interessenkonflikten
  § 17 Unabhängigkeit beim Konfliktmanagement
  § 18 Umgang mit Tätigkeiten, die einen nachteiligen Interessenkonflikt auslösen
  § 19 Strategien für die Ausübung von Stimmrechten
Abschnitt 4
 Wohlverhaltensregeln
  § 20 Sorgfaltspflichten
  § 21 Mitteilungspflichten in Bezug auf die Ausführung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen
  § 22 Ausführung von Handelsentscheidungen
  § 23 Weiterleitung von Handelsaufträgen an andere Ausführungseinrichtungen
  § 24 Allgemeine Grundsätze der Auftragsbearbeitung
  § 25 Zusammenlegung und Zuweisung von Handelsaufträgen
  § 26 Zuwendungen
Abschnitt 5
 Risikomanagement
  § 27 Risikomanagement-Grundsätze
  § 28 Bewertung, Überwachung und Überprüfung der Risikomanagement-Grundsätze
  § 29 Messung und Management von Risiken
Abschnitt 6
 Schlussvorschriften
  § 30 Übergangsvorschrift
  § 31 Inkrafttreten