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Nichtamtliches Inhaltsverzeichnis

Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung (Finanzanlagenvermittlungsverordnung - FinVermV)
Anlage 1 (zu § 1 Absatz 2)
Inhaltliche Anforderungen an die Sachkundeprüfung

(Fundstelle: BGBl. I 2012, 1015 - 1017)

1.Kundenberatung
1.1Serviceerwartungen des Kunden
1.2Besuchsvorbereitung/Kundenkontakte
1.3Kundengespräch
1.3.1Kundensituation
1.3.2Erstellung eines Kundenprofils
1.3.3Kundenbedarf und anlegergerechte Lösungen
1.3.4Gesprächsführung und Systematik
1.4Kundenbetreuung
2.Kenntnisse für Beratung und Vertrieb von Finanzanlageprodukten
2.1Wirtschaftliche Grundlagen
2.2Grundlagen über Finanzinstrumente und Kategorien von Finanzanlagen
2.2.1Geldanlageformen
2.2.2Nichtbörsennotierte Finanzanlageprodukte
2.2.3Börsennotierte Finanzanlageprodukte
2.3Allgemeine rechtliche Grundlagen
2.3.1Vertragsrecht
2.3.2Geschäftsfähigkeit
2.4Rechtliche Grundlagen für Finanzanlagenberatung und -vermittlung sowie Honorar-Finanzanlagenberatung
2.4.1Wertpapierhandelsgesetz
2.4.2Finanzanlagenvermittlungsverordnung
2.4.2.1Statusbezogene Informationspflichten
2.4.2.2Einholung von Informationen über den Kunden
2.4.2.3Pflicht zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen
2.4.2.4Offenlegung von Zuwendungen
2.4.2.5Produktinformationsblatt
2.4.2.6Informationen über Risiken, Kosten, Nebenkosten und Interessenkonflikte
2.4.2.7Erstellung eines Beratungsprotokolls
2.4.3Kreditwesengesetz
2.4.4Geldwäschegesetz
2.4.5Finanzmarktrichtlinie
2.5Vermittlerrecht
2.5.1Rechtsstellung
2.5.2Berufsvereinigungen/Berufsverbände
2.5.3Arbeitnehmervertretungen
2.6Wettbewerbsrecht
2.6.1Allgemeine Wettbewerbsgrundsätze
2.6.2Unzulässige Werbung
2.7Verbraucherschutz
2.7.1Grundlagen des Verbraucherschutzes
2.7.2Schlichtungsstellen
2.7.3Datenschutz
3.Offene Investmentvermögen
3.1Märkte für Finanzanlagen
3.1.1Geldmarkt
3.1.2Rentenmarkt
3.1.3Aktienmarkt
3.2Konzept offener Fonds
3.2.1Investmentidee, Funktionsweise und Struktur
3.2.2Fachbegriffe
3.3Fondsarten
3.3.1Geldmarktfonds
3.3.2Rentenfonds
3.3.3Aktienfonds
3.3.4Gemischte Fonds
3.3.5Offene Immobilienfonds
3.3.6Dachfonds
3.3.7Hedgefonds
3.3.8Zertifikatefonds
3.3.9Garantiefonds
3.3.10No-Load-Fonds
3.3.11Ausschüttende und thesaurierende Fonds
3.3.12Länder-, Regionen- und Branchenfonds
3.3.13Laufzeitfonds
3.3.14Exchange Traded Funds (ETFs)
3.3.15Publikumsinvestmentvermögen
3.3.16Spezial-AIF
3.3.17Anteilsklassen
3.4Chancen, Risiken und Haftung
3.5Kapitalanlagegesetzbuch
3.6Steuerliche Behandlung
3.6.1Investmentsteuergesetz
3.6.2Einkommensteuer, Ertrags- und Gewinnsteuer
3.6.3Übertragung, Vererbung und Schenkung
3.6.4Freibeträge
3.7Eröffnung, Gestaltung und Führung von Depotkonten
3.8Staatliche Förderung von Investmentfonds
3.8.1Zielgruppen
3.8.25. Vermögensbildungsgesetz
3.8.3Altersvermögensgesetz
3.9Anlageprogramme
3.10Rating und Ranking
4.Geschlossene Investmentvermögen
4.1Vertragsbeziehungen, Funktionsweise und Struktur
4.2Arten von geschlossenen Investmentvermögen
4.2.1Geschlossene Immobilienfonds und Projektentwicklungsfonds
4.2.2Medienfonds
4.2.3Schiffsfonds und Containerfonds
4.2.4Private Equity Fonds
4.2.5Flugzeugfonds
4.2.6Leasingfonds
4.2.7Lebensversicherungszweitmarktfonds und Policenfonds
4.2.8Umweltfonds
4.2.9Sonstige Fonds (insbes. Infrastrukturfonds, sog. Blind Pools, Zweitmarktfonds)
4.3Chancen, Risiken und Haftung
4.4Fachbegriffe
4.5Rechtliche Grundlagen
4.5.1Kapitalanlagegesetzbuch
4.5.2Bürgerliches Gesetzbuch
4.5.3Handelsgesetzbuch
4.5.4Kommanditgesellschaft
4.5.5GmbH-Gesetz
4.6Steuerliche Behandlung
4.6.1Einkommensteuer
4.6.2Doppelbesteuerungsabkommen
4.6.3Gewinnerzielungsabsicht
4.6.4Übertragung, Vererbung und Schenkung
4.7Auflösung stiller Reserven
5.Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes
5.1Anlageformen
5.1.1Genussrechte
5.1.2Stille Beteiligungen
5.1.3Namensschuldverschreibungen
5.1.4Genossenschaftsanteile
5.1.5Weitere Vermögensanlagen
5.2Chancen, Risiken und Haftung
5.3Fachbegriffe
5.4Rechtliche Grundlagen
5.4.1Vermögensanlagengesetz
5.4.2Bürgerliches Gesetzbuch
5.4.3Handelsgesetzbuch
5.4.4GmbH-Gesetz
5.4.5Genossenschaftsgesetz
5.5Steuerliche Behandlung
5.5.1Einkommensteuer
5.5.2Doppelbesteuerungsabkommen
5.5.3Gewinnerzielungsabsicht
5.5.4Übertragung, Vererbung und Schenkung