| Erster Abschnitt |
| | Allgemeine Vorschriften |
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| | - 1.
Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute, Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften, Finanzkonglomerate, gemischte Unternehmen und Finanzunternehmen
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| § 1 | Begriffsbestimmungen |
| § 1a | Handelsbuch und Anlagebuch |
| § 1b | Begriffsbestimmungen für Verbriefungen |
| § 2 | Ausnahmen |
| § 2a | Ausnahmen für gruppenangehörige Institute |
| § 2b | Rechtsform |
| § 2c | Inhaber bedeutender Beteiligungen |
| § 2d | Leitungsorgane von Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften |
| § 3 | Verbotene Geschäfte |
| § 4 | Entscheidungen der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht |
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| | - 2.
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
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| § 5 | (weggefallen) |
| § 6 | Aufgaben |
| § 6a | Besondere Aufgaben |
| § 7 | Zusammenarbeit mit der Deutschen Bundesbank |
| § 7a | Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission |
| § 7b | Zusammenarbeit mit der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde und der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde |
| § 7c | Zusammenarbeit mit dem Europäischen Bankenausschuss |
| § 8 | Zusammenarbeit mit anderen Stellen |
| § 8a | Besondere Aufgaben bei der Aufsicht auf zusammengefasster Basis |
| § 8b | Zusammenarbeit bei der Beaufsichtigung von Finanzkonglomeraten |
| § 8c | Übertragung der Zuständigkeit für die Aufsicht über Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen und gruppenangehörige Institute |
| § 8d | Zuständigkeit für die zusätzliche Beaufsichtigung auf Konglomeratsebene |
| § 8e | Aufsichtskollegien |
| § 9 | Verschwiegenheitspflicht |
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| Zweiter Abschnitt |
| | Vorschriften für Institute, Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen, Finanzkonglomerate, gemischte Finanzholding-Gesellschaften und gemischte Unternehmen |
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| | - 1.
Eigenmittel und Liquidität
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| § 10 | Anforderungen an die Eigenmittelausstattung von Instituten, Institutsgruppen und Finanzholding-Gruppen |
| § 10a | Ermittlung der Eigenmittelausstattung von Institutsgruppen und Finanzholding-Gruppen |
| § 10b | Eigenmittelausstattung von Finanzkonglomeraten |
| § 10c | Nullgewichtung von Intragruppenforderungen |
| § 11 | Liquidität |
| § 12 | Begrenzung von qualifizierten Beteiligungen |
| § 12a | Begründung von Unternehmensbeziehungen |
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| | - 2.
Kreditgeschäft
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| § 13 | Großkredite von Nichthandelsbuchinstituten |
| § 13a | Großkredite von Handelsbuchinstituten |
| § 13b | Großkredite von Institutsgruppen und Finanzholding-Gruppen |
| § 13c | Gruppeninterne Transaktionen mit gemischten Unternehmen |
| § 13d | Risikokonzentrationen und gruppeninterne Transaktionen von Finanzkonglomeraten |
| § 14 | Millionenkredite |
| § 15 | Organkredite |
| § 16 | (aufgehoben) |
| § 17 | Haftungsbestimmung |
| § 18 | Kreditunterlagen |
| § 18a | Verbriefungen |
| § 18b | Organisatorische Vorkehrungen bei Verbriefungen |
| § 19 | Begriff des Kredits für die §§ 13 bis 13b und 14 und des Kreditnehmers |
| § 20 | Ausnahmen von den Verpflichtungen nach den §§ 13 bis 13b und 14 |
| § 20a | Gedeckte Schuldverschreibungen |
| § 20b | Anerkennung von Sicherungsinstrumenten als anrechnungsentlastend |
| § 20c | Befreiung von den Verpflichtungen nach § 13 Abs. 3, § 13a Abs. 3 bis 5 und § 13b Abs. 1 |
| § 21 | Begriff des Kredits für die §§ 15 bis 18 |
| § 22 | Rechtsverordnungsermächtigung über Kredite |
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| | - 2a.
Refinanzierungsregister
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| § 22a | Registerführendes Unternehmen |
| § 22b | Führung des Refinanzierungsregisters für Dritte |
| § 22c | Refinanzierungsmittler |
| § 22d | Refinanzierungsregister |
| § 22e | Bestellung des Verwalters |
| § 22f | Verhältnis des Verwalters zur Bundesanstalt |
| § 22g | Aufgaben des Verwalters |
| § 22h | Verhältnis des Verwalters zum registerführenden Unternehmen und zum Refinanzierungsunternehmen |
| § 22i | Vergütung des Verwalters |
| § 22j | Wirkungen der Eintragung in das Refinanzierungsregister |
| § 22k | Beendigung und Übertragung der Registerführung |
| § 22l | Bestellung des Sachwalters bei Eröffnung des Insolvenzverfahrens |
| § 22m | Bekanntmachung der Bestellung des Sachwalters |
| § 22n | Rechtsstellung des Sachwalters |
| § 22o | Bestellung des Sachwalters bei Insolvenzgefahr |
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| | - 3.
Kundenrechte
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| § 22p | (weggefallen) |
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| | - 4.
Werbung und Hinweispflichten der Institute
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| § 23 | Werbung |
| § 23a | Sicherungseinrichtung |
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| | - 5.
Besondere Pflichten der Institute, ihrer Geschäftsleiter, der Finanzholding-Gesellschaften und der gemischten Unternehmen
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| § 24 | Anzeigen |
| § 24a | Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung grenzüberschreitender Dienstleistungen in anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums |
| § 24b | Teilnahme an Zahlungs- sowie Wertpapierliefer- und -abrechnungssystemen sowie interoperablen Systemen |
| § 24c | Automatisierter Abruf von Kontoinformationen |
| § 25 | Monatsausweise und weitere Angaben |
| § 25a | Besondere organisatorische Pflichten von Instituten |
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| | - 5a.
Bargeldloser Zahlungsverkehr; Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen zu Lasten der Institute
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| § 25b | Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr |
| § 25c | Interne Sicherungsmaßnahmen |
| § 25d | Vereinfachte Sorgfaltspflichten |
| § 25e | Vereinfachungen bei der Durchführung der Identifizierung |
| § 25f | Verstärkte Sorgfaltspflichten |
| § 25g | Gruppenweite Einhaltung von Sorgfaltspflichten |
| § 25h | Verbotene Geschäfte |
| § 25i | Sorgfalts- und Organisationspflichten beim E-Geld-Geschäft |
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| | - 5b.
Vorlage von Rechnungslegungsunterlagen
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| § 26 | Vorlage von Jahresabschluss, Lagebericht und Prüfungsberichten |
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| | - 5c.
Offenlegung
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| § 26a | Offenlegung durch die Institute |
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| | - 6.
Prüfung und Prüferbestellung
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| § 27 | (aufgehoben) |
| § 28 | Bestellung des Prüfers in besonderen Fällen |
| § 29 | Besondere Pflichten des Prüfers |
| § 30 | Bestimmung von Prüfungsinhalten |
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| | - 7.
Befreiungen
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| § 31 | Befreiungen |
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| Dritter Abschnitt |
| | Vorschriften über die Beaufsichtigung der Institute |
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| | - 1.
Zulassung zum Geschäftsbetrieb
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| § 32 | Erlaubnis |
| § 33 | Versagung der Erlaubnis |
| § 33a | Aussetzung oder Beschränkung der Erlaubnis bei Unternehmen mit Sitz außerhalb der Europäischen Union |
| § 33b | Anhörung der zuständigen Stellen eines anderen Staates des Europäischen Wirtschaftsraums |
| § 34 | Stellvertretung und Fortführung bei Todesfall |
| § 35 | Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis |
| § 36 | Abberufung von Geschäftsleitern, Übertragung von Organbefugnissen auf Sonderbeauftragte, Abberufung von Mitgliedern des Verwaltungs- und Aufsichtsorgans |
| § 37 | Einschreiten gegen unerlaubte oder verbotene Geschäfte |
| § 38 | Folgen der Aufhebung und des Erlöschens der Erlaubnis, Maßnahmen bei der Abwicklung |
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| | - 2.
Bezeichnungsschutz
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| § 39 | Bezeichnungen "Bank" und "Bankier" |
| § 40 | Bezeichnung "Sparkasse" |
| § 41 | Ausnahmen |
| § 42 | Entscheidung der Bundesanstalt |
| § 43 | Registervorschriften |
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| | - 3.
Auskünfte und Prüfungen
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| § 44 | Auskünfte und Prüfungen von Instituten, Anbietern von Nebendienstleistungen, Finanzholding-Gesellschaften und in die Aufsicht auf zusammengefaßter Basis einbezogenen Unternehmen |
| § 44a | Grenzüberschreitende Auskünfte und Prüfungen |
| § 44b | Prüfung der Inhaber bedeutender Beteiligungen |
| § 44c | Verfolgung unerlaubter Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen |
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| | - 4.
Maßnahmen in besonderen Fällen
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| § 45 | Maßnahmen zur Verbesserung der Eigenmittelausstattung und der Liquidität |
| § 45a | Maßnahmen gegenüber Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften |
| § 45b | Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln |
| § 45c | Sonderbeauftragter |
| § 46 | Maßnahmen bei Gefahr |
| § 46a | (weggefallen) |
| § 46b | Insolvenzantrag |
| § 46c | Insolvenzrechtliche Fristen und Haftungsfragen |
| § 46d | Unterrichtung der anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums über Sanierungsmaßnahmen |
| § 46e | Insolvenzverfahren in den Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums |
| § 46f | Unterrichtung der Gläubiger im Insolvenzverfahren |
| § 47 | Moratorium, Einstellung des Bank- und Börsenverkehrs |
| § 48 | Wiederaufnahme des Bank- und Börsenverkehrs |
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| | - 4a.
Maßnahmen gegenüber Kreditinstituten bei Gefahren für die Stabilität des Finanzsystems
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| § 48a | Übertragungsanordnung |
| § 48b | Bestands- und Systemgefährdung |
| § 48c | Fristsetzung; Erlass der Übertragungsanordnung |
| § 48d | Gegenleistung; Ausgleichsverbindlichkeit |
| § 48e | Inhalt der Übertragungsanordnung |
| § 48f | Durchführung der Ausgliederung |
| § 48g | Wirksamwerden und Wirkungen der Ausgliederung |
| § 48h | Haftung des Kreditinstituts; Insolvenzfestigkeit der Ausgliederung |
| § 48i | Gegenstände, die ausländischem Recht unterliegen |
| § 48j | Partielle Rückübertragung |
| § 48k | Partielle Übertragung |
| § 48l | Maßnahmen bei dem Kreditinstitut |
| § 48m | Maßnahmen bei dem übernehmenden Rechtsträger |
| § 48n | Unterrichtung |
| § 48o | Maßnahmen bei übergeordneten Unternehmen von Institutsgruppen |
| § 48p | Maßnahmen bei Finanzholding-Gruppen |
| § 48q | Maßnahmen bei Finanzkonglomeraten |
| § 48r | Rechtsschutz |
| § 48s | Beschränkung der Vollzugsfolgenbeseitigung; Entschädigung |
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| | - 5.
Vollziehbarkeit, Zwangsmittel, Umlage und Kosten
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| § 49 | Sofortige Vollziehbarkeit |
| § 50 | (weggefallen) |
| § 51 | Umlage und Kosten |
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| Vierter Abschnitt |
| | Besondere Vorschriften für Finanzkonglomerate |
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| § 51a | Ermittlung eines Finanzkonglomerats; Schwellenwerte |
| § 51b | Feststellung eines Finanzkonglomerats |
| § 51c | Befreiungen |
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| Fünfter Abschnitt |
| | Sondervorschriften |
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| § 52 | Sonderaufsicht |
| § 52a | Verjährung von Ansprüchen gegen Organmitglieder von Kreditinstituten |
| § 53 | Zweigstellen von Unternehmen mit Sitz im Ausland |
| § 53a | Repräsentanzen von Instituten mit Sitz im Ausland |
| § 53b | Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums |
| § 53c | Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat |
| § 53d | Mutterunternehmen mit Sitz in einem Drittstaat |
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| Sechster Abschnitt |
| | Sondervorschriften für zentrale Gegenparteien |
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| § 53e | Inhaber bedeutender Beteiligungen |
| § 53f | Aufsichtskollegien |
| § 53g | Finanzmittelausstattung von zentralen Gegenparteien |
| § 53h | Liquidität |
| § 53i | Gewährung des Zugangs nach den Artikeln 7 und 8 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 |
| § 53j | Anzeigen; Verordnungsermächtigung |
| § 53k | Auslagerung von Aktivitäten und Prozessen |
| § 53l | Anordnungsbefugnis; Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln |
| § 53m | Inhalt des Zulassungsantrags |
| § 53n | Maßnahmen zur Verbesserung der Finanzmittel und der Liquidität einer nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 zugelassenen zentralen Gegenpartei |
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| Siebenter Abschnitt |
| | Strafvorschriften, Bußgeldvorschriften |
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| § 54 | Verbotene Geschäfte, Handeln ohne Erlaubnis |
| § 55 | Verletzung der Pflicht zur Anzeige der Zahlungsunfähigkeit oder der Überschuldung |
| § 55a | Unbefugte Verwertung von Angaben über Millionenkredite |
| § 55b | Unbefugte Offenbarung von Angaben über Millionenkredite |
| § 56 | Bußgeldvorschriften |
| § 57 | (weggefallen) |
| § 58 | (weggefallen) |
| § 59 | Geldbußen gegen Unternehmen |
| § 60 | Zuständige Verwaltungsbehörde |
| § 60a | Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen |
| § 60b | Bekanntmachung von Maßnahmen |
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| Achter Abschnitt |
| | Übergangs- und Schlußvorschriften |
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| § 61 | Erlaubnis für bestehende Kreditinstitute |
| § 62 | Überleitungsbestimmungen |
| § 63 | (Aufhebung und Änderung von Rechtsvorschriften) |
| § 63a | Sondervorschriften für das in Artikel 3 des Einigungsvertrages genannte Gebiet |
| § 64 | Nachfolgeunternehmen der Deutschen Bundespost |
| § 64a | (weggefallen) |
| § 64b | Kapital von bestehenden Kreditinstituten |
| § 64c | (weggefallen) |
| § 64d | Übergangsregelung für Großkredite |
| § 64e | Übergangsvorschriften zum Sechsten Gesetz zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen |
| § 64f | Übergangsvorschriften zum Vierten Finanzmarktförderungsgesetz |
| § 64g | Übergangsvorschriften zum Finanzkonglomeraterichtlinie-Umsetzungsgesetz |
| § 64h | Übergangsvorschriften zum Gesetz zur Umsetzung der neu gefassten Bankenrichtlinie und der neu gefassten Kapitaladäquanzrichtlinie |
| § 64i | Übergangsvorschriften zum Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz |
| § 64j | Übergangsvorschriften zum Jahressteuergesetz 2009 |
| § 64k | Übergangsvorschrift zum Gesetz zur Umsetzung der Beteiligungsrichtlinie |
| § 64l | Übergangsvorschrift zur Erlaubnis für die Anlageverwaltung |
| § 64m | Übergangsvorschriften zum Gesetz zur Umsetzung der geänderten Bankenrichtlinie und der geänderten Kapitaladäquanzrichtlinie |
| § 64n | Übergangsvorschrift zum Gesetz zur Novellierung des Finanzanlagenvermittler- und Vermögensanlagenrechts |
| § 64o | Übergangsvorschriften zum EMIR-Ausführungsgesetz |
| § 64p | Übergangsvorschrift zum Hochfrequenzhandelsgesetz |
