| | | Inhaltsübersicht |
| Erster Abschnitt |
| | Allgemeine Vorschriften |
| 1. |
| | Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute, Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften, Finanzkonglomerate, gemischte Unternehmen und Finanzunternehmen |
| | | § 1 Begriffsbestimmungen |
| | | § 1a Handelsbuch und Anlagebuch |
| | | § 2 Ausnahmen |
| | | § 2a Ausnahmen für gruppenangehörige Institute |
| | | § 2b Rechtsform |
| | | § 2c Inhaber bedeutender Beteiligungen |
| | | § 2d Leitungsorgane von Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften |
| | | § 3 Verbotene Geschäfte |
| | | § 4 Entscheidung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht |
| 2. |
| | Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht |
| | | § 5 |
| | | § 6 Aufgaben |
| | | § 6a Besondere Aufgaben |
| | | § 7 Zusammenarbeit mit der Deutschen Bundesbank |
| | | § 8 Zusammenarbeit mit anderen Stellen |
| | | § 8a Besondere Aufgaben bei der Aufsicht auf zusammengefasster Basis |
| | | § 8b Zusammenarbeit bei der Beaufsichtigung von Finanzkonglomeraten |
| | | § 8c Übertragung der Zuständigkeit für die Aufsicht über Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen und gruppenangehörige Institute |
| | | § 8d Zuständigkeit für die zusätzliche Beaufsichtigung auf Konglomeratsebene |
| | | § 9 Verschwiegenheitspflicht |
| Zweiter Abschnitt |
| | Vorschriften für Institute, Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen, Finanzkonglomerate, gemischte Finanzholding-Gesellschaften und gemischte Unternehmen |
| 1. |
| | Eigenmittel und Liquidität |
| | | § 10 Anforderungen an die Eigenmittelausstattung von Instituten, Institutsgruppen und Finanzholding-Gruppen |
| | | § 10a Ermittlung der Eigenmittelausstattung von Institutsgruppen und Finanzholding-Gruppen |
| | | § 10b Eigenmittelausstattung von Finanzkonglomeraten |
| | | § 10c Nullgewichtung von Intragruppenforderungen |
| | | § 11 Liquidität |
| | | § 12 Begrenzung von qualifizierten Beteiligungen und Beteiligungsbeschränkungen für E-Geld-Institute |
| | | § 12a Begründung von Unternehmensbeziehungen |
| 2. |
| | Kreditgeschäft |
| | | § 13 Großkredite von Nichthandelsbuchinstituten |
| | | § 13a Großkredite von Handelsbuchinstituten |
| | | § 13b Großkredite und gruppeninterne Transaktionen bei Institutsgruppen und Finanzholding-Gruppen |
| | | § 13c Gruppeninterne Transaktionen mit gemischten Unternehmen |
| | | § 13d Risikokonzentrationen und gruppeninterne Transaktionen von Finanzkonglomeraten |
| | | § 14 Millionenkredite |
| | | § 15 Organkredite |
| | | § 16 |
| | | § 17 Haftungsbestimmung |
| | | § 18 Kreditunterlagen |
| | | § 19 Begriff des Kredits für die §§ 13 bis 13b und 14 und des Kreditnehmers |
| | | § 20 Ausnahmen von den Verpflichtungen nach den §§ 13 bis 13b und 14 |
| | | § 20a Gedeckte Schuldverschreibungen |
| | | § 20b Anerkennung von Sicherungsinstrumenten als anzeige- und anrechnungsentlastend |
| | | § 20c Befreiung von den Verpflichtungen nach § 13 Abs. 3, § 13a Abs. 3 bis 5 und § 13b Abs. 1 |
| | | § 21 Begriff des Kredits für die §§ 15 bis 18 |
| | | § 22 Rechtsverordnungsermächtigung über Kredite |
| 2a. |
| | Refinanzierungsregister |
| | | § 22a Registerführendes Unternehmen |
| | | § 22b Führung des Refinanzierungsregisters für Dritte |
| | | § 22c Refinanzierungsmittler |
| | | § 22d Refinanzierungsregister |
| | | § 22e Bestellung des Verwalters |
| | | § 22f Verhältnis des Verwalters zur Bundesanstalt |
| | | § 22g Aufgaben des Verwalters |
| | | § 22h Verhältnis des Verwalters zum registerführenden Unternehmen und zum Refinanzierungsunternehmen |
| | | § 22i Vergütung des Verwalters |
| | | § 22j Wirkungen der Eintragung in das Refinanzierungsregister |
| | | § 22k Beendigung und Übertragung der Registerführung |
| | | § 22l Bestellung des Sachwalters bei Eröffnung des Insolvenzverfahrens |
| | | § 22m Bekanntmachung der Bestellung des Sachwalters |
| | | § 22n Rechtsstellung des Sachwalters |
| | | § 22o Bestellung des Sachwalters bei Insolvenzgefahr |
| 3. |
| | Kundenrechte |
| | | § 22p Rücktauschbarkeit von elektronischem Geld |
| 4. |
| | Werbung und Hinweispflichten der Institute |
| | | § 23 Werbung |
| | | § 23a Sicherungseinrichtung |
| 5. |
| | Besondere Pflichten der Institute, ihrer Geschäftsleiter, der Finanzholding-Gesellschaften und der gemischten Unternehmen |
| | | § 24 Anzeigen |
| | | § 24a Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung grenzüberschreitender Dienstleistungen in anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums |
| | | § 24b Teilnahme an Zahlungs- sowie Wertpapierliefer- und -abrechnungssystemen |
| | | § 24c Automatisierter Abruf von Kontoinformationen |
| | | § 25 Monatsausweise und weitere Angaben |
| | | § 25a Besondere organisatorische Pflichten von Instituten |
| 5a. |
| | Verhinderung von Geldwäsche, von Terrorismusfinanzierung und von betrügerischen Handlungen zum Nachteil der Institute |
| | | § 25b Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr |
| | | § 25c Interne Sicherungsmaßnahmen |
| | | § 25d Vereinfachte Sorgfaltspflichten |
| | | § 25e Vereinfachungen bei der Durchführung der Identifizierung |
| | | § 25f Verstärkte Sorgfaltspflichten |
| | | § 25g Gruppenweite Einhaltung von Sorgfaltspflichten |
| | | § 25h Verbotene Geschäfte |
| 5b. |
| | Vorlage von Rechnungslegungsunterlagen |
| | | § 26 Vorlage von Jahresabschluß, Lagebericht und Prüfungsberichten |
| 5c. |
| | Offenlegung |
| | | § 26a Offenlegung durch die Institute |
| 6. |
| | Prüfung und Prüferbestellung |
| | | § 27 |
| | | § 28 Bestellung des Prüfers in besonderen Fällen |
| | | § 29 Besondere Pflichten des Prüfers |
| | | § 30 Bestimmung von Prüfungsinhalten |
| 7. |
| | Befreiungen |
| | | § 31 |
| Dritter Abschnitt |
| | Vorschriften über die Beaufsichtigung der Institute |
| 1. |
| | Zulassung zum Geschäftsbetrieb |
| | | § 32 Erlaubnis |
| | | § 33 Versagung der Erlaubnis |
| | | § 33a Aussetzung oder Beschränkung der Erlaubnis bei Unternehmen mit Sitz außerhalb der Europäischen Gemeinschaften |
| | | § 33b Anhörung der zuständigen Stellen eines anderen Staates des Europäischen Wirtschaftsraums |
| | | § 34 Stellvertretung und Fortführung bei Todesfall |
| | | § 35 Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis |
| | | § 36 Abberufung von Geschäftsleitern, Übertragung von Organbefugnissen auf Sonderbeauftragte, Abberufung von Mitgliedern des Verwaltungs- und Aufsichtsorgans |
| | | § 37 Einschreiten gegen ungesetzliche Geschäfte |
| | | § 38 Folgen der Aufhebung und des Erlöschens der Erlaubnis, Maßnahmen bei der Abwicklung |
| 2. |
| | Bezeichnungsschutz |
| | | § 39 Bezeichnungen "Bank" und "Bankier" |
| | | § 40 Bezeichnung "Sparkasse" |
| | | § 41 Ausnahmen |
| | | § 42 Entscheidung der Bundesanstalt |
| | | § 43 Registervorschriften |
| 3. |
| | Auskünfte und Prüfungen |
| | | § 44 Auskünfte und Prüfungen von Instituten, Anbietern von Nebendienstleistungen, Finanzholding-Gesellschaften und in die Aufsicht auf zusammengefaßter Basis einbezogenen Unternehmen |
| | | § 44a Grenzüberschreitende Auskünfte und Prüfungen |
| | | § 44b Auskünfte und Prüfungen bei Inhabern bedeutender Beteiligungen |
| | | § 44c Verfolgung unerlaubter Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen |
| 4. |
| | Maßnahmen in besonderen Fällen |
| | | § 45 Maßnahmen bei unzureichenden Eigenmitteln oder unzureichender Liquidität |
| | | § 45a Maßnahmen gegenüber Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften |
| | | § 45b Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln |
| | | § 46 Maßnahmen bei Gefahr |
| | | § 46a Maßnahmen bei Insolvenzgefahr, Bestellung vertretungsbefugter Personen |
| | | § 46b Insolvenzantrag |
| | | § 46c Berechnung von Fristen |
| | | § 46d Unterrichtung der anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums über Sanierungsmaßnahmen |
| | | § 46e Insolvenzverfahren in den Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums |
| | | § 46f Unterrichtung der Gläubiger im Insolvenzverfahren |
| | | § 47 Moratorium, Einstellung des Bank- und Börsenverkehrs |
| | | § 48 Wiederaufnahme des Bank- und Börsenverkehrs |
| 5. |
| | Vollziehbarkeit, Zwangsmittel, Umlage und Kosten |
| | | § 49 Sofortige Vollziehbarkeit |
| | | § 50 |
| | | § 51 Umlage und Kosten |
| Vierter Abschnitt |
| | Besondere Vorschriften für Finanzkonglomerate |
| | | § 51a Ermittlung eines Finanzkonglomerats; Schwellenwerte |
| | | § 51b Feststellung eines Finanzkonglomerats |
| | | § 51c Befreiungen |
| Fünfter Abschnitt |
| | Sondervorschriften |
| | | § 52 Sonderaufsicht |
| | | § 53 Zweigstellen von Unternehmen mit Sitz im Ausland |
| | | § 53a Repräsentanzen von Instituten mit Sitz im Ausland |
| | | § 53b Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums |
| | | § 53c Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat |
| | | § 53d Mutterunternehmen mit Sitz in einem Drittstaat |
| | | § 53e Zusammenarbeit mit der Kommission der Europäischen Gemeinschaften |
| Sechster Abschnitt |
| | Strafvorschriften, Bußgeldvorschriften |
| | | § 54 Verbotene Geschäfte, Handeln ohne Erlaubnis |
| | | § 55 Verletzung der Pflicht zur Anzeige der Zahlungsunfähigkeit oder der Überschuldung |
| | | § 55a Unbefugte Verwertung von Angaben über Millionenkredite |
| | | § 55b Unbefugte Offenbarung von Angaben über Millionenkredite |
| | | § 56 Bußgeldvorschriften |
| | | §§ 57 und 58 |
| | | § 59 Geldbußen gegen Unternehmen |
| | | § 60 Zuständige Verwaltungsbehörde |
| | | § 60a Mitteilungen in Strafsachen |
| Siebenter Abschnitt |
| | Übergangs- und Schlußvorschriften |
| | | § 61 Erlaubnis für bestehende Kreditinstitute |
| | | § 62 Überleitungsbestimmungen |
| | | § 63 |
| | | § 63a Sondervorschriften für das in Artikel 3 des Einigungsvertrages genannte Gebiet |
| | | § 64 Nachfolgeunternehmen der Deutschen Bundespost |
| | | § 64a (weggefallen) |
| | | § 64b Kapital von bestehenden Kreditinstituten |
| | | § 64c (weggefallen) |
| | | § 64d Übergangsregelung für Großkredite |
| | | § 64e Übergangsvorschriften zum Sechsten Gesetz zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen |
| | | § 64f Übergangsvorschriften zum Vierten Finanzmarktförderungsgesetz |
| | | § 64g Übergangsvorschriften zum Finanzkonglomeraterichtlinie-Umsetzungsgesetz |
| | | § 64h Übergangsvorschriften zum Gesetz zur Umsetzung der neu gefassten Bankenrichtlinie und der neu gefassten Kapitaladäquanzrichtlinie |
| | | § 64i Übergangsvorschriften zum Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz |
| | | § 64j Übergangsvorschriften zum Jahressteuergesetz 2009 |
| | | § 64k Übergangsvorschrift zum Gesetz zur Umsetzung der Beteiligungsrichtlinie |
| | | § 64l Übergangsvorschrift zur Erlaubnis für die Anlageverwaltung |
| | | § 65 |
