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Nichtamtliches Inhaltsverzeichnis

Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Wertpapierinstitutsgesetz 1 (Wertpapierinstituts-Anzeigenverordnung - WpI-AnzV)
Anlage 1 (zu den §§ 4 und 10)
Formular WpI-PV
Anzeige über Personelle Veränderungen nach dem Wertpapierinstitutsgesetz

(Fundstelle: BGBl. 2023 I Nr. 349, S. 13 - 15)
 
(Anzeige nach § 64 Absatz 1 Nummer 1, 2 oder Nummer 3, § 65 Absatz 1 Nummer 1,
§ 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1, 2, 4 oder Nummer 5 des Wertpapierinstitutsgesetzes)
 
      
Bundesanstalt für
Finanzdienstleistungsaufsicht		 Deutsche Bundesbank
Hauptverwaltung		 Ident-Nummer
Geschäftsleiter/in1 		 
             
    Ident-Nummer
des Wertpapierinstituts2 		 
             
    Wird von der Behörde ausgefüllt 
             
 
1. Angaben zum/zur□ Wertpapierinstitut
□ Investmentholdinggesellschaft
Firma
(laut Registereintragung)		 
Sitz mit PLZ 
BAK-Nummer 
Ident-Nummer
(falls bekannt)		 
 
2. Angaben zur Person□ Herr       □ Frau
Familienname 
Geburtsname 
Sämtliche Vornamen 
Geburtsdatum 
Geburtsort, Geburtsstaat 
Staatsangehörigkeit 
Anschrift des Hauptwohnsitzes
 Straße, Hausnummer 
Postleitzahl 
Ort 
Staat 
Persönliche nationale Identifikationsnummer 
Kontaktdaten
 Telefon 
E-Mail 
Gesellschaftsrechtliche Funktion3  
 
3. Änderungen bei den Mitgliedern des Leitungsorgans des Wertpapierinstituts
(Artikel 5 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945 und § 64 Absatz 1 Nummer 3 WpIG)
Bitte beachten Sie, dass die Anzeigen über die Absicht der Bestellung sowie das Ausscheiden eines Geschäftsleiters oder Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans mithilfe des Formblatts in Anhang III der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945 einzureichen sind.
Art der Anzeige4  
Datum der Wirksamkeit 
 
4. Änderung der Ermächtigung einer Person, die nicht Geschäftsleiter ist, zur Einzelvertretung des
Wertpapierinstituts in dessen gesamten Geschäftsbereich
(§ 64 Absatz 1 Nummer 1 und 2 WpIG)
Art der Anzeige5  
Datum der Wirksamkeit 
Ggf. Grund für Änderung/Aufgabe
der Absicht/Entzug		 
 
5. Änderung der Besetzung einer Schlüsselfunktion
(§ 65 Absatz 1 Nummer 1 WpIG)
Art der Anzeige6  
Datum der Wirksamkeit 
Grund für Entzug der Besetzung 
 
6. Änderungen bei den Mitgliedern des Leitungsorgans einer Investmentholdinggesellschaft
(§ 67 Absatz 2 WpIG)
Art der Anzeige7  
Datum der Wirksamkeit 
Grund für das Ausscheiden 
 
7. Änderungen bei der Ersatzperson im Verhinderungsfall
(Artikel 8 Absatz 1 Buchstabe c und d der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943)
Art der Anzeige8  
Datum der Wirksamkeit 
 
8. Bemerkungen
 
 
9. Kontakt für Rückfragen
Name 
Telefon-Nummer 
E-Mail 
 
10. Unterschrift

Ort/Datumeigenhändige Unterschrift
 
1
Oder der Person, die die Geschäfte der Investmentholdinggesellschaft oder der gemischten Finanzholdinggesellschaft tatsächlich leitet.
2
Oder der Investmentholdinggesellschaft.
3
Beispielsweise Vorstandsmitglied, Geschäftsführer, persönlich haftender Gesellschafter, Verhinderungsvertreter, Prokurist.
4
Bitte Auswahl treffen aus folgenden Möglichkeiten: Vollzug der Bestellung eines Geschäftsleiters oder Vollzug der Bestellung eines Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans.
5
Bitte Auswahl treffen aus folgenden Möglichkeiten: Absicht der Ermächtigung, Aufgabe oder Änderung der Absicht, Vollzug der Absicht oder Entzug der Befugnis zur Einzelvertretung (§ 64 Absatz 1 Nummer 2 WpIG).
6
Bitte Auswahl treffen aus folgenden Möglichkeiten: Absicht der Besetzung, Vollzug der Absicht oder Entzug der Besetzung.
7
Bitte Auswahl treffen aus folgenden Möglichkeiten: Absicht der Bestellung einer Person, die die Geschäfte der Investmentholdinggesellschaft tatsächlich führen soll (§ 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 WpIG), Vollzug der Absicht (§ 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 WpIG), Ausscheiden einer Person, die die Geschäfte der Investmentholdinggesellschaft tatsächlich geführt hat (§ 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 2 WpIG), Bestellung eines Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans (§ 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 4 WpIG) oder Ausscheiden eines Mitglieds des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans (§ 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 5 WpIG).
8
Bitte Auswahl treffen aus folgenden Möglichkeiten: Ermächtigung einer Ersatzperson oder Wegfall der Ersatzperson.