| | | Eingangsformel |
| | | Inhaltsübersicht |
| Abschnitt 1 |
| | Einreichungsverfahren, Rechtsträgerkennung, Kreditanzeige |
| | | § 1 Einreichungsverfahren |
| | | § 2 Rechtsträgerkennung |
| | | § 3 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 12 und Absatz 2 des Wertpapierinstitutsgesetzes |
| Abschnitt 2 |
| | Anzeige von Personen |
| | | § 4 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 1, 2 oder 3, § 65 Absatz 1 Nummer 1 oder § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1, 2, 4 oder 5 des Wertpapierinstitutsgesetzes |
| | | § 5 Lebenslauf als Anlage zu den Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1 oder § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes |
| | | § 6 Erklärungen nach Artikel 4 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943, Artikel 5 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945, § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1, § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes |
| | | § 7 Bestätigung durch das anzeigende Wertpapierinstitut |
| | | § 8 Führungszeugnis der nach Artikel 4 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943, Artikel 5 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945, § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1, § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes anzuzeigenden Personen |
| | | § 9 Auszug aus dem Gewerbezentralregister der nach Artikel 4 Buchstabe a der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943, Artikel 5 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945, § 64 Absatz 1 Nummer 1, § 65 Absatz 1 Nummer 1, § 67 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 oder Nummer 4 des Wertpapierinstitutsgesetzes anzuzeigenden Personen |
| | | § 10 Ersatzperson im Verhinderungsfall |
| | | § 11 Anzeigen nach § 67 Absatz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes |
| Abschnitt 3 |
| | Tätigkeit im Drittstaat und Auslagerungen |
| | | § 12 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 6 des Wertpapierinstitutsgesetzes |
| | | § 13 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 13 des Wertpapierinstitutsgesetzes (wesentliche Auslagerungen) |
| Abschnitt 4 |
| | Beteiligungsanzeigen, Vereinigungsanzeige |
| | | § 14 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 11, § 65 Absatz 2 Nummer 1 oder nach § 67 Absatz 2 Satz 2 des Wertpapierinstitutsgesetzes |
| | | § 15 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 9 oder Absatz 4 Nummer 2 des Wertpapierinstitutsgesetzes |
| | | § 16 Anzeigen nach § 64 Absatz 1 Nummer 14 des Wertpapierinstitutsgesetzes |
| | | § 17 Mitteilung über Unterlagen nach § 76 Absatz 1 Satz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes durch Kleine und Mittlere Wertpapierinstitute |
| Abschnitt 5 |
| | Erlaubnisverfahren |
| | | § 18 Anzeigen und Vorlage von Unterlagen nach Artikel 2 der Durchführungsverordnung (EU) 2017/1945 in Verbindung mit der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943 bei Anträgen auf Erlaubnis nach § 15 des Wertpapierinstitutsgesetzes |
| Abschnitt 6 |
| | Finanzinformationen und Meldungen nach der Verordnung (EU) 2019/2033 |
| | | § 19 Einreichung von Finanzinformationen nach § 66 Absatz 2 des Wertpapierinstitutsgesetzes bei der Deutschen Bundesbank |
| | | § 20 Einreichung von Millionenkreditanzeigen nach § 66 Absatz 1 des Wertpapierinstitutsgesetzes |
| | | § 21 Meldungen nach Artikel 54 oder Artikel 55 der Verordnung (EU) 2019/2033 |
| | | § 22 Inkrafttreten |
| | | Anlage 1 (zu den §§ 4 und 10)
Formular WpI-PV
Anzeige über Personelle Veränderungen nach dem Wertpapierinstitutsgesetz |
| | | Anlage 2 (zu § 11 Absatz 1 und § 18 Absatz 5)
Formular WpI-NT
Nebentätigkeiten von Geschäftsleitern eines Wertpapierinstituts oder von Personen, die die Geschäfte einer Investmentholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft tatsächlich führen |
| | | Anlage 3 (zu § 11 Absatz 2)
Formular WpI-BG
Beteiligungen von Geschäftsleitern eines Wertpapierinstituts oder von Personen, die die Geschäfte einer Investmentholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft tatsächlich führen |
| | | Anlage 4 (zu § 6 und § 18 Absatz 5)
Formular WpI-ZM
Angaben zur Zuverlässigkeit und Mindestzeit gemäß Artikel 4 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/1943 |
| | | Anlage 5 (zu § 12)
Formular WpI-ZD
Zweigstelle und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr ohne Errichtung einer Zweigstelle im Drittstaat |
| | | Anlage 6 (zu § 14)
Formular WpI-AB
Aktivische Beteiligungsanzeige |
| | | Anlage 7 (zu § 14 Absatz 4)
Formular WpI-KB
Darstellung komplexer Beteiligungsstrukturen |
| | | Anlage 8 (zu § 15)
Formular WpI-PB
Passivische Beteiligungsanzeige |
| | | Anlage 9 (zu § 19)
Formular WpI-GVWI
Finanzinformationen gemäß § 66 Absatz 2 WpIG – Gewinn- und Verlustrechnung – |
| | | Anlage 10 (zu § 19)
Formular WpI-STWI
Finanzinformationen gemäß § 66 Absatz 2 WpIG – Vermögensstatus – |
