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Nichtamtliches Inhaltsverzeichnis

Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Wertpapierinstitutsgesetz 1 (Wertpapierinstituts-Anzeigenverordnung - WpI-AnzV)
Anlage 10 (zu § 19)
Formular WpI-STWI
Finanzinformationen gemäß § 66 Absatz 2 WpIG – Vermögensstatus –

(Fundstelle: BGBl. 2023 I Nr. 349, S. 36 - 38)
         Stand:_____________________
Institutsnummer:__________________ Prüfziffer:_________________ Firma:____________________________________ Ort:_____________________
Die angegebenen Beträge lauten auf volle Euro.1
 
Aktiva Passiva
010Kassenbestand 010____________ 210Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten 210____________
020Guthaben bei Zentralnotenbanken 020____________ 220Verbindlichkeiten gegenüber Kunden 220____________
030Schatzwechsel, unverzinsliche Schatzanweisungen und ähnliche Schuldtitel öffentlicher Stellen, refinanzierbar 
030
____________		 230Verbriefte Verbindlichkeiten    
         231begebene Schuldverschreibungen 231____________
040Wechsel, refinanzierbar 040____________  232begebene Geldmarktpapiere 232____________
         233eigene Akzepte und Solawechsel im Umlauf 233____________
050Forderungen an Kreditinstitute     234sonstige verbriefte Verbindlichkeiten 234____________
 051täglich fällig 051____________   (231 + 232 + 233 + 234) 230____________
 052andere Forderungen 052____________         
        235Handelsbestand 235____________
  (051 + 052) 050____________         
        240Treuhandverbindlichkeiten 240____________
060Forderungen an Kunden 060____________         
        250Rechnungsabgrenzungsposten 250____________
070Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche Wertpapiere            
        260Rückstellungen 260____________
 071Geldmarktpapiere (soweit nicht in Position 030 erfasst) 
071
____________		         
 072Anleihen und Schuldverschreibungen 072____________ 280Nachrangige Verbindlichkeiten 280____________
 073eigene Schuldverschreibungen 073____________         
        290Genussrechtskapital 290____________
  (071 + 072 + 073) 070____________         
         darunter: 291vor Ablauf von zwei Jahren fällig 291____________
080Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere 080____________         
        300Fonds für allgemeine Bankrisiken 300____________
081Handelsbestand 081____________         
         darunter: 301gemäß § 340e Absatz 4 HGB 301____________
090Beteiligungen 090____________         
        310Eigenkapital   
 darunter: 091an Kreditinstituten 091____________         
 darunter: 092an Finanzdienstleistungs- oder Wertpapierinstituten 
092
____________		  311gezeichnetes Kapital 311____________
        darunter: 312stille Einlagen 312____________
100Anteile an verbundenen Unternehmen 100____________  313Abzugsposten: nicht eingeforderte ausstehende Einlagen 
313./.
____________
         318Eingefordertes Kapital:  (311 + (./.) 313) 318____________
 darunter: 101an Kreditinstituten 101____________  314Rücklagen 314____________
 darunter: 102an Finanzdienstleistungs- oder Wertpapierinstituten 
102
____________		  315Gewinnvortrag/Verlustvortrag2  315____________
         316Bilanzgewinn/Bilanzverlust2 316____________
110Treuhandvermögen 110____________         
          (318 + 314 + (./.) 315 + (./.) 316) 310____________
120Ausgleichsforderungen gegen die öffentliche Hand (einschließlich Schuldverschreibungen aus dem Umtausch von Ausgleichsforderungen) 

120

____________		 320Sonstige Verbindlichkeiten 320____________
130Immaterielle Anlagewerte 130____________ 322Übrige Passiva 322____________
140Sachanlagen 140____________  darunter: 323Periodengewinn 323____________
141Eingefordertes, noch nicht eingezahltes Kapital 141____________ 330Summe der Passiva  (210 + 220 + 230 + 235 + 240 + 250 + 260 + 280 + 290 + 300 + 310 + 320 + 322) 
330
____________
170Sonstige Vermögensgegenstände 170____________ _______________________________________________________ 
180Rechnungsabgrenzungsposten 180____________ 340Eventualverbindlichkeiten    
181Übrige Aktiva 181____________  341Eventualverbindlichkeiten aus weitergegebenen abgerechneten Wechseln (einschließlich eigener Ziehungen) 

341

____________
 darunter: 182Periodenverlust 182____________  342Verbindlichkeiten aus Bürgschaften und Gewährleistungsverträgen 
342
____________
190Nicht durch Eigenkapital gedeckter Fehlbetrag 190____________  343Haftung aus der Bestellung von Sicherheiten für fremde Verbindlichkeiten 
343
____________
200Summe der Aktiva   (010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080 + 081 + 090 + 100 + 110 + 120 + 130 + 140 + 141 + 170 + 180 + 181 + 190) 

200

____________		   (341 + 342 + 343) 340____________
        350Plazierungs- und Übernahmeverpflichtungen 350____________
                
        360Rücknahmeverpflichtungen aus unechten Pensionsgeschäften 
360
____________
                
        370Unwiderrufliche Kreditzusagen 370____________
                
         Größere Veränderungen einzelner Positionen bitte gesondert erläutern. 
          
          
                
 
1
Angaben bitte ohne Kommastellen, Rundung nach kaufmännischer Rundungsregel (5/4). Umrechnung von nicht auf Euro lautenden Aktiv- und Passivpositionen (Fremdwährungspositionen):
Fremdwährungspositionen sind zu dem jeweiligen von der EZB am Meldestichtag festgestellten und von der Bundesbank veröffentlichten Referenzkurs („ESZB-Referenzkurs“) in Euro umzurechnen. Bei der Umrechnung von Währungen, für die kein ESZB-Referenzkurs veröffentlicht wird, sind die Mittelkurse aus feststellbaren An- und Verkaufskursen des Stichtags zugrunde zu legen. Vermögensgegenstände, die nicht als Bestandteil der Fremdwährungsposition behandelt werden, dürfen zu dem bei der Erstverbuchung verwendeten Devisenkurs umgerechnet werden. In den Meldungen für die Zweigstellen im Ausland sind Fremdwährungsbeträge direkt in die ohne Zwischenumrechnung in die Währung des Sitzlandes.
2
Vorzeichen angeben.