6. Angabe der im Drittstaat aufgenommenen Dienstleistungen (Bitte vollständige Angaben machen.) |
6.1 Wertpapierdienstleistungen (§ 2 Absatz 2 WpIG und § 15 Absatz 3 WpIG) |
□ | Finanzkommissionsgeschäft (§ 2 Absatz 2 Nummer 1 WpIG) |
□ | Emissionsgeschäft (§ 2 Absatz 2 Nummer 2 WpIG) |
□ | Anlagevermittlung (§ 2 Absatz 2 Nummer 3 WpIG) |
□ | Anlageberatung (§ 2 Absatz 2 Nummer 4 WpIG) |
□ | Abschlussvermittlung (§ 2 Absatz 2 Nummer 5 WpIG) |
□ | Betrieb eines multilateralen Handelssystems (§ 2 Absatz 2 Nummer 6 WpIG) |
□ | Betrieb eines organisierten Handelssystems (§ 2 Absatz 2 Nummer 7 WpIG) |
□ | Platzierungsgeschäft (§ 2 Absatz 2 Nummer 8 WpIG) |
□ | Finanzportfolioverwaltung (§ 2 Absatz 2 Nummer 9 WpIG) |
□ | Eigenhandel (§ 2 Absatz 2 Nummer 10 WpIG) |
□ | Eigengeschäft (§ 15 Absatz 3 WpIG) |
6.2 Wertpapiernebendienstleistungen (§ 2 Absatz 3 WpIG) |
□ | Verwahrung und die Verwaltung von Finanzinstrumenten (§ 2 Absatz 3 Nummer 1 WpIG) |
□ | Gewährung von Darlehen (§ 2 Absatz 3 Nummer 2 WpIG) |
□ | Beratung von Unternehmen über die Kapitalstruktur (§ 2 Absatz 3 Nummer 3 WpIG) |
□ | Devisengeschäfte (§ 2 Absatz 3 Nummer 4 WpIG) |
□ | Erstellen oder Verbreiten von Empfehlungen oder Vorschlägen von Anlagestrategien (§ 2 Absatz 3 Nummer 5 WpIG) |
□ | Dienstleistungen, die im Zusammenhang mit dem Emissionsgeschäft stehen (§ 2 Absatz 3 Nummer 6 WpIG) |
□ | Dienstleistungen, die sich auf einen Basiswert im Sinne des § 2 Absatz 8 Nummer 2 oder Nummer 5 WpIG beziehen (§ 2 Absatz 3 Nummer 7 WpIG) |
6.3 Nebengeschäfte (§ 2 Absatz 4 WpIG) |
□ | Verwahrung und die Verwaltung von Wertpapieren ausschließlich für alternative Investmentfonds (AIF) (§ 2 Absatz 4 Nummer 1 WpIG) |
□ | Drittstaateneinlagenvermittlung (§ 2 Absatz 4 Nummer 2 WpIG) |