Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 89 des Wertpapierhandelsgesetzes

zur Gesamtausgabe der Norm im Format: HTML PDF XML EPUB

		Eingangsformel
Abschnitt 1
	Allgemeine Vorschriften
		§ 1 Geltungsbereich
		§ 2 Fehler, Mangel, sonstige Erkenntnisse
Abschnitt 2
	Prüfung
		§ 3 Prüfungszeitraum, Prüfungsdauer und Unterbrechung der Prüfung
		§ 4 Stichtag der Prüfung und Berichtszeitraum
		§ 5 Prüfungsbeginn
		§ 6 Allgemeine Anforderungen an die Prüfung; Bildung von Schwerpunkten
		§ 7 Zweigstellen, Zweigniederlassungen, Filialen und Auslagerungen
		§ 8 Prüfungen nach § 88 Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes
		§ 9 Aufzeichnungen und Unterlagen
Abschnitt 3
	Prüfungsbericht und Fragebogen
		§ 10 Umfang der Berichterstattung
		§ 11 Verhaltenspflichten, Organisationspflichten und Aufzeichnungspflichten
		§ 12 Depotgeschäft
		§ 13 Bestimmungen über den Prüfungsinhalt; festgesetzte Prüfungsschwerpunkte
		§ 14 Verweisungen auf frühere Prüfungsberichte
		§ 15 Bei der letzten Prüfung festgestellte Mängel
		§ 16 Schlussbemerkungen
		§ 17 Prüfer; Unterschrift
		§ 18 Fragebogen; Beschreibung der identifizierten Mängel und sonstigen Erkenntnisse
		§ 19 Übersendung des Prüfungsberichts und des Fragebogens
		§ 20 Berichtsentwurf
		§ 21 Erläuterung des Prüfungsberichts
Abschnitt 4
	Schlussvorschriften
		§ 22 Inkrafttreten, Außerkrafttreten
		Anlage (zu § 18 Absatz 1)