Verordnung zur Ergänzung der Großkreditvorschriften nach der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und zur Ergänzung der Millionenkreditvorschriften nach dem Kreditwesengesetz 1 (Großkredit- und Millionenkreditverordnung - GroMiKV)
Anlage 3 Meldeformular STA

(Fundstelle: BGBl. I 2019, 155 - 156; bezüglich der einzelnen Änderungen vgl. Fußnote)

Vorgezogene Stammdatenmeldung Kreditnehmer für Groß- und Millionenkreditanzeigen
nach Art. 394 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 sowie nach § 14 KWG

An die
Deutsche Bundesbank
Hauptverwaltung

Tag der Abgabe/Einreichung

Meldetermin

Kreditgeber/Übergeordnetes Unternehmen – Name

– ID

Kreditgeber/Nachgeordnetes Unternehmen – Name

– ID

Meldepflicht nach:

wird durch die Bundesbank ausgefüllt

□ Art. 394 der Verordnung (EU) □ Art. 394 der Verordnung (EU) □ § 14 KWG

Kreditnehmereinheit – ID

Nr. 575/2013 – Einzelinstitut Nr. 575/2013 – Konsolidiert

Kreditnehmer

– Name/Firma (lt. Registereintragung)

– ID (falls bekannt)

Kreditnehmer – ID

Postleitzahl¹

Sitz²

Staat³

ISO-Code (Staat)⁴

Wirtschaftszweig –
Code⁵

Steuernummer⁶

Registereintragung – Art und Nummer⁷

Registereintragung – Ort

⁷

Bundesstaat⁸

Geburtsdatum⁹

Beruf

⁹

ISIN¹⁰

LEI¹¹

Kreditnehmereinheit/Gruppe verbundener Kunden¹² – Name/Firma – ID (falls bekannt)

Kreditnehmerergänzungsschlüssel

Begründung der Zuordnung – Code¹³

Referenzschuldner – Name¹⁴

– ID (falls bekannt)

Referenzschuldner – ID

Kreditnehmereinheit – Begründung (z. B. Kapital- und Gesellschaftsverhältnisse)¹⁵

Laufende Nummer¹⁶

Zusatzangaben

Sachbearbeiter/-in

Telefon

E-Mail

1: Die Postleitzahl ist nur für inländische Kreditnehmer anzugeben.
2: Als Sitz ist der juristische Sitz oder der Wohnsitz zu melden.
3: Der Staat ist ausschließlich für ausländische Kreditnehmer anzuzeigen.
4: Ein ISO-Code ist nur für ausländische Kreditnehmer anzugeben. Es ist die zweibuchstabige (ALPHA-2) Codierung nach ISO 3166-1, herausgegeben von der International Organization for Standardization (ISO), zu verwenden.
5: Es ist der Wirtschaftszweig gemäß Veröffentlichung „Bankenstatistik Kundensystematik“ der Deutschen Bundesbank zu verwenden.
6: Dieses Feld kann bei ausländischen Kreditnehmern ohne Registernummer befüllt werden.
7: Die Registereintragung ist für eingetragene Kreditnehmer im Inland und in bestimmten anderen Ländern stets anzugeben.
8: Bei der Anzeige eines Kreditnehmers mit Sitz in den USA (Vereinigte Staaten von Amerika) ist die Angabe des amerikanischen Bundesstaates erforderlich.
9: Geburtsdatum und Beruf sind ausschließlich für natürliche Personen anzugeben.
10: Bei der Anzeige eines Investmentfonds ist die Internationale Wertpapierkennnummer (ISIN) zu melden. Das gilt auch für andere Konstrukte, für die nur eine ISIN existiert.
11: Sofern eine einheitliche Identifikationsnummer „Legal Entity Identifier“ (LEI) existiert, ist diese anzugeben. Vorläufer der LEI, sog. Pre-LEI´s sind ebenfalls zu berücksichtigen.
12: Bei Erstanzeige oder Veränderung einer Kreditnehmereinheit ist eine Begründung erforderlich (ggf. auf gesondertem Blatt). Angaben sind nur bei Meldepflicht nach § 14 KWG erforderlich.
13: Die Begründung der Zuordnung gibt den Zuordnungstatbestand nach § 19 Abs. 2 KWG an. Die entsprechende Code-Tabelle ist in den technischen Durchführungsbestimmungen für Millionenkredite nach § 14 KWG definiert. Angaben sind nur bei Meldepflicht nach § 14 KWG erforderlich.
14: Der Referenzschuldner ist der Kreditnehmer, der hierarchisch die nächsthöhere Ebene in dieser Kreditnehmereinheit darstellt. Angaben sind nur bei Meldepflicht nach § 14 KWG erforderlich.
15: Angaben sind nur bei Meldepflicht nach § 14 KWG erforderlich.
16: Alle Vordrucke STA/STAK sind für einen bestimmten Meldetermin eindeutig zu nummerieren.

Weitere Erläuterungen sind den technischen Durchführungsbestimmungen für Großkredite nach Art. 394 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (nur Stammdaten) und für Millionenkredite nach § 14 KWG zu entnehmen, die unter https://www.bundesbank.de/de/service/meldewesen/bankenaufsicht-formular-center/meldungen veröffentlicht sind.