| | | Inhaltsübersicht |
| Abschnitt 1 |
| | Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen |
| | | § 1 Anwendungsbereich |
| | | § 2 Begriffsbestimmungen |
| | | § 2a Ausnahmen |
| | | § 2b Wahl des Herkunftsstaates |
| Abschnitt 2 |
| | Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht |
| | | § 3 |
| | | § 4 Aufgaben und Befugnisse |
| | | § 4a Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems |
| | | § 5 Wertpapierrat |
| | | § 6 Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland |
| | | § 7 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland |
| | | § 7a Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde |
| | | § 7b Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des Energiewirtschaftsgesetzes |
| | | § 8 Verschwiegenheitspflicht |
| | | § 9 Meldepflichten |
| | | § 10 Anzeige von Verdachtsfällen |
| | | § 11 Verpflichtung des Insolvenzverwalters |
| Abschnitt 3 |
| | Insiderüberwachung |
| | | § 12 Insiderpapiere |
| | | § 13 Insiderinformation |
| | | § 14 Verbot von Insidergeschäften |
| | | § 15 Mitteilung, Veröffentlichung und Übermittlung von Insiderinformationen an das Unternehmensregister |
| | | § 15a Mitteilung von Geschäften, Veröffentlichung und Übermittlung an das Unternehmensregister |
| | | § 15b Führung von Insiderverzeichnissen |
| | | § 16 Aufzeichnungspflichten |
| | | § 16a Überwachung der Geschäfte der bei der Bundesanstalt Beschäftigten |
| | | § 16b Aufbewahrung von Verbindungsdaten |
| Abschnitt 3a |
| | Ratingagenturen |
| | | § 17 Überwachung von Ratingagenturen |
| | | §§ 18 bis 20 (weggefallen) |
| Abschnitt 4 |
| | Überwachung des Verbots der Marktmanipulation |
| | | § 20a Verbot der Marktmanipulation |
| | | § 20b |
| Abschnitt 5 |
| | Mitteilung, Veröffentlichung und Übermittlung von Veränderungen des Stimmrechtsanteils an das Unternehmensregister |
| | | § 21 Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen |
| | | § 22 Zurechnung von Stimmrechten |
| | | § 23 Nichtberücksichtigung von Stimmrechten |
| | | § 24 Mitteilung durch Konzernunternehmen |
| | | § 25 Mitteilungspflichten beim Halten von Finanzinstrumenten und sonstigen Instrumenten |
| | | § 25a Mitteilungspflichten beim Halten von weiteren Finanzinstrumenten und sonstigen Instrumenten |
| | | § 26 Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister |
| | | § 26a Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister |
| | | § 27 Nachweis mitgeteilter Beteiligungen |
| | | § 27a Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen |
| | | § 28 Rechtsverlust |
| | | § 29 Richtlinien der Bundesanstalt |
| | | § 29a Befreiungen |
| | | § 30 Handelstage |
| Abschnitt 5a |
| | Notwendige Informationen für die Wahrnehmung von Rechten aus Wertpapieren |
| | | § 30a Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern |
| | | § 30b Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung |
| | | § 30c Änderungen der Rechtsgrundlage des Emittenten |
| | | § 30d Vorschriften für Emittenten aus der Europäischen Union und dem Europäischen Wirtschaftsraum |
| | | § 30e Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister |
| | | § 30f Befreiung |
| | | § 30g Ausschluss der Anfechtung |
| Abschnitt 5b |
| | Leerverkäufe und Geschäfte in Derivaten |
| | | § 30h Verbot ungedeckter Leerverkäufe in Aktien und bestimmten Schuldtiteln |
| | | § 30i |
| | | § 30j Verbot von bestimmten Kreditderivaten |
| Abschnitt 6 |
| | Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten |
| | | § 31 Allgemeine Verhaltensregeln |
| | | § 31a Kunden |
| | | § 31b Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien |
| | | § 31c Bearbeitung von Kundenaufträgen |
| | | § 31d Zuwendungen |
| | | § 31e Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen |
| | | § 31f Betrieb eines multilateralen Handelssystems |
| | | § 31g Vor- und Nachhandelstransparenz für multilaterale Handelssysteme |
| | | § 31h Veröffentlichungspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach dem Handel |
| | | § 32 Systematische Internalisierung |
| | | § 32a Veröffentlichen von Quotes durch systematische Internalisierer |
| | | § 32b Bestimmung der standardmäßigen Marktgröße und Aufgaben der Bundesanstalt |
| | | § 32c Ausführung von Kundenaufträgen durch systematische Internalisierer |
| | | § 32d Zugang zu Quotes, Geschäftsbedingungen bei systematischer Internalisierung |
| | | § 33 Organisationspflichten |
| | | § 33a Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen |
| | | § 33b Mitarbeiter und Mitarbeitergeschäfte |
| | | § 34 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht |
| | | § 34a Getrennte Vermögensverwahrung |
| | | § 34b Analyse von Finanzinstrumenten |
| | | § 34c Anzeigepflicht |
| | | § 34d Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance-Beauftragte |
| | | § 35 Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln |
| | | § 36 Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln |
| | | § 36a Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum |
| | | § 36b Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen |
| | | § 36c (weggefallen) |
| | | § 37 Ausnahmen |
| | | § 37a (weggefallen) |
| Abschnitt 7 |
| | Haftung für falsche und unterlassene Kapitalmarktinformationen |
| | | § 37b Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen |
| | | § 37c Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen |
| Abschnitt 8 |
| | Finanztermingeschäfte |
| | | § 37d (weggefallen) |
| | | § 37e Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs |
| | | § 37f (weggefallen) |
| | | § 37g Verbotene Finanztermingeschäfte |
| Abschnitt 9 |
| | Schiedsvereinbarungen |
| | | § 37h Schiedsvereinbarungen |
| Abschnitt 10 |
| | Märkte für Finanzinstrumente mit Sitz außerhalb der Europäischen Union |
| | | § 37i Erlaubnis |
| | | § 37j Versagung der Erlaubnis |
| | | § 37k Aufhebung der Erlaubnis |
| | | § 37l Untersagung |
| | | § 37m (weggefallen) |
| Abschnitt 11 |
| | Überwachung von Unternehmensabschlüssen, Veröffentlichung von Finanzberichten |
| Unterabschnitt 1 |
| | Überwachung von Unternehmensabschlüssen |
| | | § 37n Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten |
| | | § 37o Anordnung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt |
| | | § 37p Befugnisse der Bundesanstalt im Fall der Anerkennung einer Prüfstelle |
| | | § 37q Ergebnis der Prüfung von Bundesanstalt oder Prüfstelle |
| | | § 37r Mitteilungen an andere Stellen |
| | | § 37s Internationale Zusammenarbeit |
| | | § 37t Widerspruchsverfahren |
| | | § 37u Beschwerde |
| Unterabschnitt 2 |
| | Veröffentlichung und Übermittlung von Finanzberichten an das Unternehmensregister |
| | | § 37v Jahresfinanzbericht |
| | | § 37w Halbjahresfinanzbericht |
| | | § 37x Zwischenmitteilung der Geschäftsführung |
| | | § 37y Konzernabschluss |
| | | § 37z Ausnahmen |
| Abschnitt 12 |
| | Straf- und Bußgeldvorschriften |
| | | § 38 Strafvorschriften |
| | | § 39 Bußgeldvorschriften |
| | | § 40 Zuständige Verwaltungsbehörde |
| | | § 40a Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen |
| | | § 40b Bekanntmachung von Maßnahmen |
| Abschnitt 13 |
| | Übergangsbestimmungen |
| | | § 41 Übergangsregelung für Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten |
| | | § 42 Übergangsregelung für die Kostenerstattungspflicht nach § 11 |
| | | § 42a Übergangsregelung für das Verbot ungedeckter Leerverkäufe in Aktien und bestimmten Schuldtiteln nach § 30h |
| | | § 42b Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i |
| | | § 42c Übergangsregelung für das Verbot von Kreditderivaten nach § 30j |
| | | § 42d Übergangsregelung für den Einsatz von Mitarbeitern nach § 34d |
| | | § 42e Übergangsregelung für wesentliche Anlegerinformationen |
| | | § 43 Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a |
| | | § 44 Übergangsregelung für ausländische organisierte Märkte |
| | | § 45 Anwendungsbestimmung zum Abschnitt 11 |
| | | § 46 Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz |
| | | § 47 Anwendungsbestimmung für § 34 |
