(Fundstelle: BGBl. I 2018, 1737 - 1738;
bzgl. der einzelnen Änderungen vgl. Fußnote)
PVGSI
ECB-CONFIDENTIAL
Personelle Veränderungen
bei den Geschäftsleitern von Instituten und bei Personen, die die Geschäfte
einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen
– Aufsichtsbehörde: Europäische Zentralbank –
(Anzeigen nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 und 2 KWG und nach § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 und 2, Satz 5 KWG)
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Bundesanstalt für
Finanzdienstleistungsaufsicht | | Deutsche Bundesbank
Hauptverwaltung | | wird durch die BBk ausgefüllt | |
| | Identnummer
Geschäftsleiter(in)1 | |
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| | | | | Identnummer des Instituts2 | |
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1. Institut/Finanzholding-Gesellschaft/gemischte Finanzholding-Gesellschaft| | | |
| Firma, Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ, Rechtsträgerkennung | | BAK-Nr. (sechsstellig) |
2. Angaben zur Person | □ Herr □ Frau | | | | |
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| Nachname, sämtliche Vornamen | | | | |
3. Angaben zur Tätigkeit| | | |
| Gesellschaftsrechtliche Funktion3 | | |
4. Absicht der Bestellung
| □ | – | Absicht der Bestellung eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) |
| – | Absicht der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) |
| – | Absicht der Bestellung einer Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen soll (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 oder Satz 5 KWG)
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| | mit Wirkung vom | | | | |
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| □ | – | Änderung der Absicht der Bestellung eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) |
| – | Änderung der Absicht der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG)
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| | neuer Zeitpunkt: | | | | |
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| □ | – | Aufgabe der Absicht der Bestellung eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) |
| – | Aufgabe der Absicht der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG)
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| | Zeitpunkt der Aufgabe: | | | Grund der Aufgabe: | |
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5. Vollzug der Bestellung
| □ | – | Vollzug der Bestellung eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) |
| – | Vollzug der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) |
| – | Vollzug der Bestellung einer Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen soll (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 oder Satz 5 KWG)
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| | mit Wirkung vom | | | | |
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6. Ausscheiden
| □ | – | Ausscheiden eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 2 KWG) |
| – | Entziehung der Befugnis zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 2 KWG) |
| – | Ausscheiden einer Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich geführt hat (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 2 oder Satz 5 KWG)
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| | mit Wirkung vom | | | | |
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| | | Grund des Ausscheidens: | | | | |
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7. Anlagen
| □ | Anlage 1 Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch das beaufsichtigte Unternehmen auszufüllen – |
| □ | Anlage 2 Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch die angezeigte Person auszufüllen – |
| □ | Lebenslauf |
| □ | Auszug aus dem Gewerbezentralregister |
| □ | Satzung des Unternehmens (soweit der Bundesanstalt keine aktuelle Version vorliegt) |
| □ | Überblick über die aktuelle Zusammensetzung der Geschäftsleitung oder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans des Unternehmens |
| □ | Sonstiges: | | |
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| Sachbearbeiter(in) | | Telefon-Nr. | | E-Mail |
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| Ort/Datum | | | | Firma/Unterschrift |
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- oder der einzelvertretungsberechtigten Person oder der Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führt
- oder der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft
- beispielsweise Vorstandsmitglied, Geschäftsführer, persönlich haftender Gesellschafter, Geschäftsleiter-Vertreter im Verhinderungsfall, Prokurist
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