(Fundstelle: BGBl. 2026 I Nr. 153, S. 7 - 9)
Bundesanstalt für
Finanzdienstleistungsaufsicht | Deutsche Bundesbank
Hauptverwaltung | |
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___________________________ | |
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Institut: _____________________ | |
| ☐ Einzelanzeige | ☐ Sammelanzeige | mit Wirkung vom: _____________ |
| | Dies ist Teilanzeige Nr. ___ von insgesamt ___ Teilanzeigen. |
1. Art der Anzeige15 | ☐ | Qualifizierte Beteiligung (§ 21 Abs. 1 Nr. 7, Abs. 2 Nr. 3 KMAG) |
| ☐ | Enge Verbindung (§ 21 Abs. 1 Nr. 9, Abs. 2 Nr. 1 KMAG) |
2. Anlass der Anzeige (Nur auszufüllen bei Abgabe einer Einzelanzeige)
| ☐ | Entstehen | ☐ | Veränderung | ☐ | Beendigung |
3. Anteilseigner1 , 16 | ☐ | CRR-Kreditinstitut
(§ 1 Abs. 3d Satz 1 KWG) | ☐ | Wertpapierinstitut
(§ 2 Abs. 1 WpIG) | ☐ | E-Geld-Institut
(§ 1 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 ZAG) |
| ☐ | sonstiges Kreditinstitut
(§ 1 Abs. 1 KWG) | ☐ | Finanzdienstleistungsinstitut
(§ 1 Abs. 1a KWG) | ☐ | Kapitalverwaltungsgesellschaft
(§ 17 KAGB) |
| ☐ | Finanzinstitut
(Art. 4 Abs. 1 Nr. 26 CRR17 ) | ☐ | Finanzunternehmen
(§ 1 Abs. 3 KWG) | ☐ | Anbieter von Nebendienstleistungen
(Art. 4 Abs. 1 Nr. 18 CRR) |
| ☐ | Finanzholding-Gesellschaft
(Art. 4 Abs. 1 Nr. 20 CRR) | ☐ | gemischte Finanzholding-Gesellschaft
(Art. 4 Abs. 1 Nr. 21 CRR) | ☐ | Versicherungsunternehmen
(§ 7 Nr. 33 VAG) |
| ☐ | Versicherungsunternehmen
eines Drittstaats
(§ 7 Nr. 34 VAG) | ☐ | Versicherungs-Holdinggesellschaft
(§ 7 Nr. 31 VAG) | ☐ | Zahlungsinstitut
(§ 1 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 ZAG) |
| ☐ | Kryptowerte-Dienstleister
(§ 2 Abs. 4 Nr. 3 KMAG) | ☐ | Emittent von ART
(§ 2 Abs. 4 Nr. 1 KMAG) | ☐ | Sonstiger Anteilseigner |
| ☐ | sonstiges Unternehmen | | | | |
| |
| Name/Firma und Rechtsform des Anteilseigners (lt. Registereintragung)/Geburtsdatum bei natürlichen Personen | Identnummer (falls bekannt) |
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| PLZ2 | Sitz | | Land |
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| Register-Nr./Amtsgericht2 | Rechtsträgerkennung3 | Wirtschaftszweig4 | Servicenummer5 |
4. Nur auszufüllen bei der Anzeige eines Schwesterunternehmens| |
| Firma und Rechtsform des Schwesterunternehmens (lt. Registereintragung) | Identnummer (falls bekannt) |
|
| PLZ2 | Sitz | | Land |
|
| Register-Nr./Amtsgericht2 | Rechtsträgerkennung3 | Wirtschaftszweig4 | Servicenummer5 |
5. Angaben zu den Beteiligungsquoten6 , 7 Wird durch
die BBk
ausgefüllt | Firma8 ,
Rechtsform und Sitz
(lt. Registereintragung)
mit PLZ2 und Staat;
Register-Nr./Amtsgericht2 , Rechtsträgerkennung3 ,
Wirtschaftszweig4 ;
bei natürlichen Personen
zusätzlich Angabe
des Geburtsdatums;
Identnummer (falls bekannt); Servicenummer5 | Kapitalanteil9 , 10 | Kapital
des Unter-
nehmens11
Tsd. Euro | Stimm-
rechts-
anteil10 , 12
in Prozent | Verhältnis
zum
Institut13 |
|---|
In
Prozent | In Tsd.
Euro |
|---|
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
Der Anteilseigner hält an dem Institut eine durchgerechnete Kapitalquote in Höhe von ___ Prozent.
6. Weitere Angaben
Nur auszufüllen bei der Anzeige bedeutender Beteiligungen
Die Beteiligung an dem Institut wird von dem Anteilseigner im Zusammenwirken mit anderen Personen oder Unternehmen gehalten
☐ ja
Falls „ja“ angekreuzt wurde, sind in der Unternehmensliste der Anlage für komplexe Beteiligungsstrukturen nähere Angaben zu den anderen Personen oder Unternehmen zu machen.
Nur auszufüllen, wenn keine oder weniger als 10 % der Kapital- oder Stimmrechtsanteile gehalten werden
☐ Auf die Geschäftsführung kann ein maßgeblicher Einfluss ausgeübt werden:
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| Besondere Bemerkungen14 | |
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| Sachbearbeiter/in | Telefon-Nr. | E-Mail |
|
| Ort/Datum | | Firma/Unterschrift |
Fußnoten:
- Mehrfachauswahl ist nicht zulässig. Treffen gleichzeitig mehrere Varianten zu, ist die speziellere anzukreuzen. Ist eine speziellere Auswahl nicht festlegbar, ist diejenige auszuwählen, die dem größten Anteil am Geschäft des Unternehmens entspricht. Die Auswahl „sonstiger Anteilseigner“ ist nur für Anteilseigner ohne Unternehmenseigenschaft zu treffen.
- Nur bei inländischen Anteilseignern anzugeben.
- Sofern eine einheitliche Identifikationsnummer „Legal Entity Identifier“ (LEI) existiert, ist diese anzugeben. Vorläufer der LEI, sog. Pre-LEI sind ebenfalls zu berücksichtigen.
- Dreistellige Schlüsselnummer entsprechend „Kundensystematik für die Bankenstatistik“.
- Servicefeld für die elektronische Einreichung.
- Einzutragen ist die vollständige Beteiligungskette mit den jeweiligen unmittelbaren Beteiligungsquoten zwischen den Beteiligungsunternehmen. Die Kette beginnt in der ersten Zeile mit dem anzuzeigenden Anteilseigner laut Nummer 3 und endet mit dem anzeigepflichtigen Institut nach § 2 Abs. 4 KMAG. In der ersten Zeile ist neben der Firma des Anteilseigners lediglich dessen Verhältnis zum Institut nach § 2 Abs. 4 KMAG anzugeben. Ab der zweiten Zeile sind auch die Angaben zu den Anteilen auszufüllen.
- Angaben zu den Beteiligungsquoten sind immer zu machen. Der Hauptvordruck ist dabei nur geeignet für einfache mittelbare Beteiligungsverhältnisse bis zu maximal drei Hierarchieebenen. Für komplexe Beteiligungsstrukturen oder mittelbare Beteiligungsverhältnisse über mehr als drei Ebenen sind die Angaben zu den Beteiligungsquoten in der Anlage für komplexe Beteiligungsstrukturen zu machen. In diesem Fall ist Nummer 5 des Hauptvordrucks nicht auszufüllen. Ggf. ist zusätzlich ein Organigramm beizufügen.
Die Anlage für komplexe Beteiligungsstrukturen ist in jedem Fall einzureichen, wenn - –
in den Beteiligungsstrukturen Treuhandverhältnisse vorkommen,
- –
die Beteiligung von einem Anteilseigner gleichzeitig unmittelbar und mittelbar oder über mehrere Beteiligungsketten gehalten wird,
- –
sich die Tochtereigenschaft eines zwischengeschalteten Beteiligungsunternehmens nicht aus der Höhe des Kapital- und/oder Stimmrechtsanteils herleiten lässt,
- –
enge Verbindungen zu Schwesterunternehmen nach § 1 Abs. 7 KWG angezeigt werden. In der Anlage für komplexe Beteiligungsstrukturen ist dabei lediglich die vollständige Beteiligungskette vom gemeinsamen Mutterunternehmen zum Schwesterunternehmen anzugeben.
- Zu dem unter Nummer 3 angezeigten Anteilseigner müssen die Angaben zum Unternehmen [Firma, Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ und Land; Register-Nr./Amtsgericht, Rechtsträgerkennung, Wirtschaftszweig; Identnummer (falls bekannt); Servicenummer], die schon unter Nummer 3 gemacht wurden, in den Angaben zu den Beteiligungsquoten nicht wiederholt werden. Lediglich die Firma des Anteilseigners muss eingetragen werden.
- Beteiligung am Nennwert (Nennkapital, Summe der Kapitalanteile); bei Personenhandelsgesellschaften und Gesellschaften des bürgerlichen Rechts ist auf das durch den Gesellschaftsvertrag festgelegte Beteiligungsverhältnis abzustellen. Angaben in Prozent mit einer Stelle nach dem Komma. Fremdwährungsbeträge sind in Euro umzurechnen. Sofern der Nennwert nicht auf Euro lautet, ist zusätzlich der Nennwert in ausländischer Währung (in Tsd) anzugeben. Der Nennwert ist zum Kurs des Meldestichtages umzurechnen.
- Unmittelbarer Anteil des vorhergehenden Anteilseigners der Beteiligungskette an dem hier genannten Beteiligungsunternehmen (keine durchgerechneten Quoten).
- Sofern das Kapital des Unternehmens nicht auf Euro lautet, ist zusätzlich das Kapital in ausländischer Währung (in Tsd) anzugeben. Das Kapital ist zum Kurs des Meldestichtages umzurechnen.
- Nur auszufüllen, soweit vom Kapitalanteil abweichend; Angaben in Prozent mit einer Stelle nach dem Komma.
- Ist das Beteiligungsunternehmen ein Mutterunternehmen des anzeigepflichtigen Zahlungsinstituts, ist „Mutter“ einzutragen. Ansonsten ist das Feld nicht auszufüllen.
- Namensaktien, Vinkulierte Namensaktien, ohne Nennkapital, Komplementär, Kommanditist, Anteil nicht voll einbezahlt, Kapitalveränderung, Fusion, Kapital reduziert um eigene Anteile, Stammdatenänderung, abweichende Stimmrechtsanteile, Beteiligung resultiert ganz oder teilweise aus einem stillen Beteiligungsverhältnis, Unterbeteiligung.
- Mehrfachauswahl ist zulässig.
- Bei der Anzeige eines Schwesterunternehmens sind die Angaben zum gemeinsamen Mutterunternehmen unter Nummer 3 zu machen.
- Verordnung (EU) Nr. 575/2013.
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