| | | Inhaltsübersicht |
| Abschnitt 1 |
| | Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen |
| | | § 1 Anwendungsbereich |
| | | § 2 Begriffsbestimmungen |
| | | § 2a Unzuverlässigkeit von sanktionierten Personen |
| | | § 3 Ausnahmen; Verordnungsermächtigung |
| | | § 4 Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung |
| | | § 5 Veröffentlichung des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung |
| Abschnitt 2 |
| | Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht |
| | | § 6 Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt |
| | | § 7 Herausgabe von Kommunikationsdaten |
| | | § 8 Übermittlung und Herausgabe marktbezogener Daten; Verordnungsermächtigung |
| | | § 9 Verringerung und Einschränkung von Positionen oder offenen Forderungen |
| | | § 10 Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014, der Verordnung (EU) 2016/1011, der Verordnung (EU) 2019/2088, der Verordnung (EU) 2020/852 und der Verordnung (EU) 2020/1503 |
| | | § 11 Anzeige straftatbegründender Tatsachen |
| | | § 12 Adressaten einer Maßnahme wegen möglichen Verstoßes gegen Artikel 14 oder 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 |
| | | § 13 Sofortiger Vollzug |
| | | § 14 Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems |
| | | § 14a Befugnisse zur Durchsetzung von Sanktionsmaßnahmen |
| | | § 15 Produktintervention |
| | | § 16 Wertpapierrat |
| | | § 17 Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland |
| | | § 18 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland; Verordnungsermächtigung |
| | | § 19 Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde |
| | | § 20 Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des Energiewirtschaftsgesetzes |
| | | § 21 Verschwiegenheitspflicht |
| | | § 22 Meldepflichten |
| | | § 23 Anzeige von Verdachtsfällen |
| | | § 24 Verpflichtung des Insolvenzverwalters |
| | | § 24a Verordnungsermächtigung |
| Abschnitt 3 |
| | Marktmissbrauchsüberwachung |
| | | § 25 Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 auf Waren und ausländische Zahlungsmittel |
| | | § 26 Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Verordnungsermächtigung |
| | | § 27 Aufzeichnungspflichten |
| | | § 28 (weggefallen) |
| Abschnitt 4 |
| | Ratingagenturen |
| | | § 29 Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 |
| Abschnitt 5 |
| | OTC-Derivate und Transaktionsregister |
| | | § 30 Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister |
| | | § 31 Verordnungsermächtigung zu den Mitteilungspflichten nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 |
| | | § 32 Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 |
| Abschnitt 5a |
| | Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP) |
| | | § 32a Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EU) 2019/1238 |
| Abschnitt 5b |
| | Schwarmfinanzierungsdienstleister |
| | | § 32b Zuständigkeit der Bundesanstalt nach der Verordnung (EU) 2020/1503 |
| | | § 32c Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt nach Artikel 23 der Verordnung (EU) 2020/1503 |
| | | § 32d Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt auf Ebene der Plattform nach Artikel 24 der Verordnung (EU) 2020/1503 |
| | | § 32e Sonstige Regelungen hinsichtlich der Ansprüche nach den §§ 32c und 32d |
| | | § 32f Überwachung und Prüfung der Pflichten nach der Verordnung (EU) 2020/1503; Verordnungsermächtigung |
| Abschnitt 6 |
| | Mitteilung, Veröffentlichung und Übermittlung von Veränderungen des Stimmrechtsanteils an das Unternehmensregister |
| | | § 33 Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung |
| | | § 34 Zurechnung von Stimmrechten |
| | | § 35 Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung |
| | | § 36 Nichtberücksichtigung von Stimmrechten |
| | | § 37 Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung |
| | | § 38 Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung |
| | | § 39 Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung |
| | | § 40 Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister |
| | | § 41 Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister |
| | | § 42 Nachweis mitgeteilter Beteiligungen |
| | | § 43 Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen |
| | | § 44 Rechtsverlust |
| | | § 45 Richtlinien der Bundesanstalt |
| | | § 46 Befreiungen; Verordnungsermächtigung |
| | | § 47 Handelstage |
| Abschnitt 7 |
| | Notwendige Informationen für die Wahrnehmung von Rechten aus Wertpapieren |
| | | § 48 Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern |
| | | § 49 Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung |
| | | § 50 Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung |
| | | § 51 Befreiung |
| | | § 52 Ausschluss der Anfechtung |
| Abschnitt 8 |
| | Leerverkäufe und Geschäfte in Derivaten |
| | | § 53 Überwachung von Leerverkäufen; Verordnungsermächtigung |
| Abschnitt 9 |
| | Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen bei Warenderivaten und Positionsmeldungen |
| | | § 54 Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen |
| | | § 55 Positionslimits bei europaweit gehandelten Derivaten |
| | | § 56 Anwendung von Positionslimits |
| | | § 57 Positionsmeldungen; Verordnungsermächtigung |
| Abschnitt 10 |
| | Organisationspflichten von Datenbereitstellungsdiensten |
| | | § 58 Hinweisgeberverfahren |
| | | § 59 Überwachung der Organisationspflichten |
| | | § 60 Prüfung der Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung |
| | | §§ 61 und 62 (weggefallen) |
| Abschnitt 11 |
| | Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten |
| | | § 63 Allgemeine Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung |
| | | § 64 Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung; Verordnungsermächtigung |
| | | § 64a Form der Kundenkommunikation |
| | | § 65 Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über eine Vermögensanlage im Sinne des § 2a des Vermögensanlagengesetzes |
| | | § 65a Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über Wertpapiere im Sinne des § 6 des Wertpapierprospektgesetzes |
| | | § 65b Veräußerung nachrangiger berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten und relevanter Kapitalinstrumente an Privatkunden |
| | | § 66 Ausnahmen für Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträge |
| | | § 67 Kunden; Verordnungsermächtigung |
| | | § 68 Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien; Verordnungsermächtigung |
| | | § 69 Bearbeitung von Kundenaufträgen; Verordnungsermächtigung |
| | | § 70 Zuwendungen und Gebühren; Verordnungsermächtigung |
| | | § 71 Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen |
| | | § 72 Betrieb eines multilateralen Handelssystems oder eines organisierten Handelssystems |
| | | § 73 Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten |
| | | § 74 Besondere Anforderungen an multilaterale Handelssysteme |
| | | § 75 Besondere Anforderungen an organisierte Handelssysteme |
| | | § 76 KMU-Wachstumsmärkte; Verordnungsermächtigung |
| | | § 77 Direkter elektronischer Zugang |
| | | § 78 Handeln als General-Clearing-Mitglied |
| | | § 79 Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern |
| | | § 80 Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung |
| | | § 81 Geschäftsleiter |
| | | § 82 Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen |
| | | § 83 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht |
| | | § 84 Vermögensverwahrung und Finanzsicherheiten; Verordnungsermächtigung |
| | | § 85 Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Verordnungsermächtigung |
| | | § 86 Anzeigepflicht |
| | | § 87 Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte, in der Finanzportfolioverwaltung oder als Compliance-Beauftragte; Verordnungsermächtigung |
| | | § 88 Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln |
| | | § 89 Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung |
| | | § 90 Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum |
| | | § 91 Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat |
| | | § 92 Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen |
| | | § 93 Register Unabhängiger Honorar-Anlageberater; Verordnungsermächtigung |
| | | § 94 Bezeichnungen zur Unabhängigen Honorar-Anlageberatung |
| | | § 95 Ausnahmen |
| | | § 96 Strukturierte Einlagen |
| Abschnitt 12 |
| | Haftung für falsche und unterlassene Kapitalmarktinformationen |
| | | § 97 Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen |
| | | § 98 Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen |
| Abschnitt 13 |
| | Finanztermingeschäfte |
| | | § 99 Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs |
| | | § 100 Verbotene Finanztermingeschäfte |
| Abschnitt 14 |
| | Schiedsvereinbarungen |
| | | § 101 Schiedsvereinbarungen |
| Abschnitt 15 |
| | Märkte für Finanzinstrumente mit Sitz außerhalb der Europäischen Union |
| | | § 102 Erlaubnis; Verordnungsermächtigung |
| | | § 103 Versagung der Erlaubnis |
| | | § 104 Aufhebung der Erlaubnis |
| | | § 105 Untersagung |
| Abschnitt 16 |
| | Überwachung von Unternehmensabschlüssen, Veröffentlichung von Finanzberichten |
| Unterabschnitt 1 |
| | Überwachung von Unternehmensabschlüssen |
| | | § 106 Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten |
| | | § 107 Anordnung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt |
| | | § 108 (weggefallen) |
| | | § 109 Ergebnis der Prüfung der Bundesanstalt |
| | | § 109a Informationsaustausch, Befreiung von Verschwiegenheitspflichten |
| | | § 110 Mitteilungen an andere Stellen |
| | | § 111 Internationale Zusammenarbeit |
| | | § 112 Widerspruchsverfahren |
| | | § 113 Beschwerde |
| | | § 113a Evaluierung |
| Unterabschnitt 2 |
| | Veröffentlichung und Übermittlung von Finanzberichten an das Unternehmensregister |
| | | § 114 Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung |
| | | § 115 Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung |
| | | § 116 Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung |
| | | § 117 Konzernabschluss |
| | | § 118 Ausnahmen; Verordnungsermächtigung |
| Abschnitt 17 |
| | Straf- und Bußgeldvorschriften |
| | | § 119 Strafvorschriften |
| | | § 119a Strafvorschriften |
| | | § 120 Bußgeldvorschriften; Verordnungsermächtigung |
| | | § 120a Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2019/1238 |
| | | § 120b Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2020/1503 |
| | | § 121 Zuständige Verwaltungsbehörde |
| | | § 122 Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen |
| | | § 123 Bekanntmachung von Maßnahmen |
| | | § 124 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten |
| | | § 125 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 596/2014, die Verordnung (EU) 2015/2365 und die Verordnung (EU) 2016/1011 |
| | | § 126 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Vorschriften der Abschnitte 9 bis 11 und gegen die Verordnung (EU) Nr. 600/2014 |
| Abschnitt 18 |
| | Übergangsbestimmungen |
| | | § 127 Erstmalige Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten |
| | | § 128 Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Wahl des Herkunftsstaats |
| | | § 129 (weggefallen) |
| | | § 130 Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i in der Fassung dieses Gesetzes vom 6. Dezember 2011 (BGBl. I S. 2481) |
| | | § 131 Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a der bis zum 4. August 2009 gültigen Fassung dieses Gesetzes |
| | | § 132 Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz |
| | | § 133 Anwendungsbestimmung für § 34 der bis zum 2. Januar 2018 gültigen Fassung dieses Gesetzes |
| | | § 134 Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie |
| | | § 135 Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014 |
| | | § 136 Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz |
| | | § 137 Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 38 und 39 in der bis zum Ablauf des 1. Juli 2016 geltenden Fassung dieses Gesetzes |
| | | § 138 Übergangsvorschrift zur Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente |
| | | § 139 Übergangsvorschriften zum Gesetz zur weiteren Ausführung der EU-Prospektverordnung und zur Änderung von Finanzmarktgesetzen |
| | | § 140 Übergangsvorschrift zum Gesetz zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für Jahresfinanzberichte |
| | | § 141 Übergangsvorschrift zum Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz |
| | | § 142 Übergangsvorschriften für das Schwarmfinanzierung-Begleitgesetz |
| | | § 143 Übergangsvorschrift zum Zukunftsfinanzierungsgesetz |
